维普资讯 http://www.cqvip.com ２００２年１１月 河南社会科学 ＨＥＮＡＮ ＳＯＣＩＡＬ ＳＣＩＥＮＣＥＳ Ｎｏｖ．，２００２ 第１Ｏ卷第６期 Ｖｏ１．１０ Ｎｏ．６ 失效之表现 原因及对策分析 许红兵 ，陈阿芳 （１．北京大学管理学院，北京 １０００００；２．中国农业银行江苏省分行，江苏 南京２１００００） 摘要：失效的具体表现是：产生了新的外在性，造成了新的资源浪费，形成了新的垄断，造成了新的不平等，带来了新 的经济起伏波动。治理失效的对策是：明确干预行为的目的及职能范围，决策科学化、民主化，提高机构的办事效 率，加强对行为的监督与约束。 关键词：行政学；行为；干预；科学决策 中图分类号：Ｄ０３５ 文献标志码：Ａ 文章编号：１００７—９０５Ｘ（２００２）０６—０００１—０３ 一、失效及其表现 见的副作用。任何一项或调节措施都会产生新的弊端。沃 尔夫就认为，这种“派生的外在性之所以难以预料，是因为公 共的后果可能远离目标” 。另一位美国著名学者斯蒂格 市场经济是发达商品经济社会的经济运行形式，是一种 以市场为中心来运作社会经济、以市场机制为基础来配置社 会资源的经济运行方式。经济发展史证明，市场机制是一种有 里兹在《经济学》一书中也指出：“许多行动的结果是极 为复杂和难以预测的。”例如当纽约通过了它的有关控制 房租的条例后，没想到租房的供应量锐减，并使不动产业更加 放任自流。而“只能在一定范围内控制这些后果”，“对 计划外的影响因素制定者们的控制能力有限”。 （二）造成了新的资源浪费 在现代社会生活中，机构呈不断扩张的发展态势，必 效率的经济运行方式。但是，市场绝不是万能的。市场的内在 功能性缺陷和外部条件缺陷引起的市场机制在资源配置的某 些领域运作不灵被称做市场失灵。主要表现在伴随经济活动 产生的外部经济效应、公共物品的供给、不完全竞争的市场及 社会分配不公等方面。正是市场失灵导致了对干预的客 观需求，从这一角度，我们可以认为干预是市场经济的内 在要求。在当今世界各国，无论其社会制度的性质如何，无论 其市场机制如何完备，干预都是不可或缺的。但干预 也是有其局限性的。与市场失灵相对应，在弥补市场缺陷 时也存在失效现象。也就是说，对经济活动的干预和调节 不仅没有克服市场失效，甚至还阻碍和了市场功能的正 常发挥，加剧了市场混乱，从而没能使社会资源达到最佳配置 状态，这就是通常所称的“失效”。失效有“过”与 “不及”两种情况：一是对经济的干预过度，干预的范围 然导致国家财力和社会资源的大量消耗。在部门及 控制的公共服务部门中，官僚主义严重，各种不负责任的现象 盛行，效率低下。社会为此付出的费用大大高于社会本应支付 的成本。公共部门还经常提供超出需要的公品和服务．造 成了生产过剩，浪费了宝贵的社会资源，从而也减少了公共福 利。 （三）形成了新的垄断 只有保持竞争，市场机制才能有效地发挥作用。但由于市 和力度超过了弥补市场失效和维护市场机制正常运作的合理 需要。二是国家干预力度不足，不能满足特定经济发展阶段弥 补市场失效和维护市场机制正常运作的合理需要，或者干预 场的规模经济效应，市场竞争又会导致积聚、集中和垄断，从 而抑制了竞争。对经济生活的可以在一定程度上控 制垄断，但却产生了新的垄断即“国家垄断”。一些企业的经 济活动被人为地置于各级的保护之下，这阻碍了生产要 素在不同行业、不同部门之间的自由流动和合理配置，给一些 内容和干预方式不适应经济发展的要求，一些环境因素使得 市场机制无法正常地发挥作用 。失效具体表现为以下几 个方面： （一）产生了新的外在性 特殊的利益集团带来好处。的干预还为寻租行为提供了 可能。这一切也都会造成低效率、资源浪费及公共福利的缩 减 在试图修正市场失效、外在性时产生了无法预 收稿日期：２００２—０１—２０ 作者简介：１．许红兵（１９６７一），男，江苏宿迁人，北京大学管理学院２０００级博士生；２．陈阿芳（１９７３一），女，江苏泰州人中国农业 ，银行江苏省分行职员。 维普资讯 http://www.cqvip.com （四）造成了新的不平等 在纠正市场机制造成的分配不公的同时，其自身的 活动有意无意地会造成新的分配不公。运用权力进行的 干预市场的目的应该是促使市场机制恢复其功能，而不是替 代市场；应该是使市场机制更有效地发挥作用而不是阻碍市 场功能的发挥。同样，从结果来看，实施干预后要比干预 前的情况有所改善和好转，而不是更糟。 为避免行为失效，有必要科学地界定干预的范 围。在市场机制能够发挥功能的领域，就不要介入。 应主要关注市场机制不能有效配置资源的领域。具体来说，政 府干预经济的主要职能范围分别为：（１）维律和秩序， 市场垄断，维护和促进公平的市场竞争。（２）界定和保护产权， 保护 肖费者权益，开发人力资源，保护生态环境。（３）运用财政、 再分配，其实质是将一部分人的财富转移到另一部分人手中。 某些集团会进行政治上的努力以促使实施有利于自己的 分配。在试图保护一部分人利益的同时却损害了或 许是更多的人的利益。在产生这种由权力制造的新的分配不 平等的同时，还进而损害了一部分人创造财富的积极性，这无 疑会带来更大的损失。 （五）带来了新的经济起伏波动 在现代市场经济中，对宏观经济的，涉及诸多内 容。任何一个，为了实现经济与社会的发展，都要致力于 促进经济的稳定增长，避免经济发展的大起大落，保持物价稳 定，抑制通货膨胀，为劳动者创造更多的就业机会，努力提高 他们的实际收入，等等。但要同时实现这些目标是相当困 难的，因为，事实上，这些目标之间存在着诸多矛盾。例如，要 货币等手段，保证宏观经济的稳健运行。（４）提供公共物品和服 务，建立良好的社会保障体系。（５）培育新兴产业，改善投资环 境，发展对外经贸。应该在所界定的职能范围内对经济生 活进行适时、适度的干预，避免不当、过度的干预。 （二）科学决策与正确实施的干预行为 实践证明，一项正确的决策能够促进经济的协调发展，避 实现充分就业，就需要扩大财政支出，放松银根，以刺激消费 与投资，这样，物价就会随需求的扩大而上升；反过来，为了抑 免经济运行的大起大落；而一项不当的决策则会使经济运行 失衡，造成巨大的损失。为此，的宏观决策应建立在科学 化和民主化的基础之上。首先，宏观决策的目标应与公众 利益相一致，这是决策成功的根本前提。如果决策目标偏离大 多数人的根本利益，这项决策不仅不可能成功，相反还会导致 与群众的对立与冲突。其次，要有一套科学的、行之有效 的决策机制，建立从发现问题，到信息收集，信息分析处理，以 及的制定、的实施，直到实施后的信息反馈和评 制通货膨胀，实现物价稳定，就要采取紧缩，这样又 会导致经济停滞、失业者增加。 二、纠正失效的对策建议 以上分析表明，在现代市场经济条件下，失效的存在 是一个不争的事实，但与此同时，世界上所有实行市场经济制 度的国家都在通过各种措施对经济运行进行干预也是一 个不争的事实。为了切实发挥行为弥补市场缺陷的作用， 提预经济的有效性，克服干预行为的局限性，尽 估与调整的一整套的科学决策系统，以避免决策信息不完全 与失真而造成的决策失误，减少的滞后性。为了保证 的有效性，还必须保证决策的及时性与适时性，即能及时地制 定正确的决策，适时地准确地实施，否则就会影响到 的有效性的发挥。 （三）切实提高机构的效率 可能地减少失效的产生，正确地认识和实践以下几点是 至关重要的。 （一）认识和处理好与市场的关系，明确干预行为 的目的及职能范围 在市场经济条件下，市场仿佛是一只“看不见的手”，神 奇地引导和调节着经济活动，在资源配置中发挥着基础性的 作用。但市场并非万能，由于市场本身存在着天然的缺陷，因 通过其调节市场运行，而不论是的制定，还 是的实施，都要依靠机构的工作人员，所以避免 失效的核心问题是提高机构的效率。提高机构效率 的关键在于将市场竞争机制引入各级机构，在机构内部 建立一种竞争激励机制。可以打破对公共物品生产的垄 断，设置两个或两个以上的机构来提供相同的公共物品或服 务，通过它们之间的竞争以增进效率；也可以将某些公共物品 的生产承包给盈利性的私人机构，公共部门只提供公共物品 而单靠市场难以实现资源的最佳配置。在坚持市场对资源配 置的基础性作用的同时，在市场作用失灵的地方，必须发挥政 府的作用。的适度干预与调节可以促进市场更有效率地 运行，但并非市场中出现的一切问题都能有效地加以解 决，市场经济中的也不是万能的。事实上，与市场并 非在所有领域都是一种非此即彼的关系，它们在许多场合是 相互补充、相辅相成的。在现实经济运行中，两者的积极作用 都要发挥。沃尔夫指出：“市场与间的选择是复杂的，而 而不生产这些物品。对于机构的工作人员（包括的制 定者和实施者），要建立一种责任机制和优胜劣汰的机制。即 将决策者的决策权与个人决策后果（所承担的政治、经济责 任）联系起来，将一般工作人员的工作实绩与自身利益联系 起来，通过这种联系增加其对工作的责任感。同时也要适当地 考虑他们的实际利益，在纠正、其不合理行为的前提下， 且，通常并不仅仅是这两个方面。因为这不是纯粹在市场与政 府间的选择，而经常是在这两者的不同组合间的选择，以及资 源配置的各种方式的不同程度上的选择。如果选择的倾向主 要是在市场一方的话，那么，考虑到不可避免的市场缺陷及其 广泛的影响，非市场（）将要而且应该发挥重要的作用。” “如果选择的倾向主要是由非市场（）进行资源配置，那 幺，考虑到不可避免的非市场缺陷及其影响，市场也可以，而 且应该发挥重要的作用”［２１。 基于以上对与市场的作用及相互关系的认识， ・尽量使机构成员及其组织的目标符合或接近社会公共利 益目标。 （四）大力加强对行为的监督与约束 如果缺乏对行为的有效监督与约束，工作人员 就会利用手中的权力来为自己或小团体谋取不正当的利益， 出现形形色色的寻租行为，这将会导致行为的失效。为了 ２・ 维普资讯 http://www.cqvip.com 更有效地发挥干预行为的作用，就必须加强对行为 的有效监督。公众监督与媒体的监督等都是行之有效的 好形式，但最为关键的是加强法治及监督制度建设。市场 质量。也可以通过一定的制度组织形式，形成对干预行为 的一种制衡，从而将对经济的干预置于有效的监督之下， 如可以成立专家委员会定期审核机构，通过掌握其成本 和效率状况，加强对行为的监督与约束。 责任编辑参考文献： 经济是法治经济，市场经济秩序的确立、运行要靠法律来保 证，同样，政治的、社会的生活也要靠法律来保证，的行为 也应该法治化。要大力加强法制建设，将行为纳入法制轨 道。尤其是要使的制定及的执行法制化，用法律来规 范制定和执行的工作人员的行为，以最大限度地减 少行为的盲目性与随意性，切实提高制定与执行的 朱彤晖 ［１】周喜安，透视经济职能［Ｍ】，北京：经济科学出版社，１９９９． ［２】查尔斯・沃尔夫，市场或【Ｍ１，北京：中国发展出版社，１９９４ Ｔｈｅ ｒｅａｓｏｎ ａｎｄ ｃｏｕｎｔｅｒｍｅａｓｕｒｅ ａｂｏｕｔ ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ Ｓ ｉｎｖａｌｉｄ ｂｅｈａｖｉｏｒ ＸＵ Ｈｏｎｇ—ｂｉｎｇ ． ＣＨＥＮ Ａ—ｆａｎｇ （１．Ｄｅｐａｒｔｍｅｎｔ ｏｆ Ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，Ｂｅｉｊｉｎｇ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，ＢｅｉｊｉｎｇｌＯ００００，Ｃｈｉｎａ，＇２．Ｊｉｎｇｓｕ Ｐｒｏａｖｉｎｃｅ Ｂｒａｎｃｈ，Ａｇｒｉｃｕｌｔｕｒａｌ Ｂａｔｉｋ ｏｆ Ｃｈｉｎｏ，Ｎａｎｊｉｎｇ ２１００００，Ｃｈｉｎａ） Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｅ ａｒｔｉｃｌｅ ｔｈｉｎｋｓ ｔｈａｔ ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ’Ｓ ｉｎｖａｌｉｄ ｃｏｎｃｒｅｔｅ ｂｅｈａｖｉｏｒ ｉｓ ａｓ ｆｏｌｌｏｗｓ：Ｈａｓ ｐｒｏｄｕｃｅｄ ｎｅｗ ｅｘｔｅｒｎａｌｉｓｍｈａｓ ｃａｕｓｅｄ ｎｅｗ 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