《私募基金募集行为管理办法》试题
1. 【判断】私募基金管理人可以卖自己机构还有其他机构发行的所有私募基金产品。（错） 2. 【判断】根据国家普惠金融的导向，互联网平台将私募产品拆分在其平台上卖给小
额客户是一项非常好的创新行为。（错）
3. 【判断】募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的
记录及其他相关资料，保存期限自基金募集结束之日起不得少于10年。（错） 4. 【选择】投资者的评估结果有效期最长不得超过（ ）年D
A. 10年 B. 5年 C. 2年 D. 3年
5. 【选择】投资冷静期最短不得少于（ ）小时D
A. 36 B. 12 C. 6 D. 24
6. 【判断】募集机构在投资冷静期内可以主动联系投资者，和他们再次沟通产品要素等信
息。（错）
7. 【判断】募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投
资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。（对）
8. 【填空】在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对
象确定程序，对投资者 和 进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。（风险识别能力和风险承担能力）
9. 【判断】同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评
估。（对）
10. 【判断】募集机构只能委托第三方机构对私募基金进行风险评级。（错）
11. 【选择】根据我司流程，产品成立后（ ）个工作日内，相关销售必须将合同及相关材料
寄回总部。（C） A. 3 B. 6 C. 5 D. 10
12. 【填空】合格投资者的定义是：
（1） 净资产不低于 万元的机构；
（2） 金融资产不低于 万元或者最近 年个人年均收入不低于 万元的个人。前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。（1000；300；3；50） 14. 【填空】募集机构应当恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担 、投资者 、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。（特定对象确定；适当性审查）
《私募基金募集行为管理办法》试题
13. 【判断】私募基金管理人可以卖自己机构还有其他机构发行的所有私募基金产品。（ ） 14. 【判断】根据国家普惠金融的导向，互联网平台将私募产品拆分在其平台上卖给小
额客户是一项非常好的创新行为。（ ）
15. 【判断】募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的
记录及其他相关资料，保存期限自基金募集结束之日起不得少于10年。（ ）
16. 【判断】募集机构在投资冷静期内可以主动联系投资者，和他们再次沟通产品要素等信
息。（ ）
17. 【判断】募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投
资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。（ ）
18. 【判断】同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评
估。（ ）
19. 【判断】募集机构只能委托第三方机构对私募基金进行风险评级。（ ）
14. 【填空】募集机构应当恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担 、投资者 、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。
20. 【填空】在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对
象确定程序，对投资者 和 进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。 21. 【填空】合格投资者的定义是：
（1） 净资产不低于 万元的机构；
（2） 金融资产不低于 万元或者最近 年个人年均收入不低于 万元的个人。前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
22. 【选择】投资者的评估结果有效期最长不得超过（ ）年D
E. 10年 F. 5年 G. 2年 H. 3年
23. 【选择】投资冷静期最短不得少于（ ）小时D
E. 36 F. 12 G. 6 H. 24
24. 【选择】根据我司流程，产品成立后（ ）个工作日内，相关销售必须将合同及相关材料
寄回总部。（C） E. 3 F. 6 G. 5 H. 10
