证券有限责任公司安全应急预案

第一条 为维护公司的正常工作秩序，指导、协调公司本部及各 营业部的安全应急处理工作，有效预防、 及时控制和消除安全事件的 危害，保障公司财产及人身安全，维护社会安定，特制定本预案。

第二条 本预案所称安全事件，是指公司业务经营过程中蓦地发 生，事关公司财产安全、员工安全的自然灾害、人为事故、被盗、被 破坏、人员意外事故、突发疾病、上访人员采取过激行为、或者可能 造成公司形象、 财产及人身安全严重伤害的重大安全事件以及其他严 重影响社会治安的事件。

第三条 本预案合用于公司本部及各营业部。各营业部也可参照 制定细则。

第四条 应急工作遵循预防为主、警钟常鸣的方针，贯彻统一领 导、分级负责、反应及时、措施果断、科学管理、加强合作的原则。

第五条 安全应急组织机构及其人员

应急领导指挥机构：首席执行官、首席运营官、经纪业务主管领 导、办公室主任

应急反应机构：本部应急反应小组、营业部应急反应小组

本部应急反应人员：办公室分管保安工作的领导、 负责安全保卫

的人员、公司本部聘用的全体保安员

营业部应急反应人员：营业部负责人、 营业部负责安全保卫的人 员、营业部聘用的全体保安员

第六条 应急反应小组职责

(一)在应急领导指挥机构的领导下处理安全事件；对外联络协 调有关部门维持公司办公秩序；指挥、监督执行安全事件的应急处置；

作；

(二)负责起草安全应急预案及其他文字工作；负责公司本部、 营业部安全防范设施的维护、管理工

全；

(三)与相关机构部门、医疗、等各级组织定期沟通， 保持联络，协调有关部门维护公司安

(四)做好公司来访人员的登记接待工作，执行安全应急预案相 关措施。

第七条 后勤及援助机构

公司本部内部援助单位：办公室各组；公司相关部门

公司本部外部指导及援助单位：深圳市证监局、市信访局、市应 急中心、深圳市治安处、指挥中心、福田分局治安科、消防中 队、福田派出所、国际商会中心物业管理处、 120 急救中心等

营业部援助单位： 公司本部相关部门、经纪业务总部、 当地证监 局、信访局、应急中心、治安、消防、派出所、物业管理处、 120 急救中心等

第 可能发生的安全事件分类

公司总部所在地可能发生的安全事件主要包括：

(一)自然灾害。主要包括水旱灾害、气象灾害、地震灾害、台 风、暴雨、高温、大雾、雷击等；

(二)意外事故灾难。主要包括安全事故、 环境污染和生态破坏 事故等，如交通事故、火灾、电击、

环境污染、生产伤亡等；

(三)突发卫生事件。主要包括传染病疫情、食品安全与职业危 害事件等，如集体食物中毒、急性传

染性疾病等；

(四)突发安全事件。主要包括刑事案件、件、涉外突 发事件等，主要包括：被盗、被抢、

纵火、绑架、投毒、爆炸、杀人 等恶性事件；有组织会萃、示威、上访、冲击办公经营场地、哄抢毁 坏公私财物等群体治安或者刑事案件；针对公司领导及具体工作人员的 吓唬、伤害事件；跳楼、上吊、、服毒等自杀自残事件；其他可 能影响公司声誉及社会秩序的事件等。

第九条 安全事件分级

按照已发生事件的可控性、 严重程度和影响范围，安全事件原则 上划分为普通(Ⅳ级)、较大(Ⅲ级)、重大(Ⅱ级)、特殊重大(Ⅰ级) 四个等级。

普通安全事件是指事态比较简单，对较小范围内的公司财产、 员 工安全和办公秩序造成危害和威胁，或者财产损失(财产损失金额 10000 元以下)，只需要公司有关部门就能够处置的安全事件。

较大安全事件是指事态比较复杂，对一定范围内的公司财产、 员

工安全和办公秩序造成严重危害和威胁，已经或者可能造成人员伤害、 财产损失(人数 3 人以下、或者轻伤程度，财产损失金额 50000 元以 下)或者其他后果，但只需要调度有关部门，必要时由公司应急反应机 构就能够处置的突发公共事件。

重大突安全事件是指事态复杂，对一定范围内的公司财产、 员工 安全和办公秩序造成严重危害和威胁，已经或者可能造成重大人员伤害

(人数 5 人以下、或者重伤程度，财产损失金额 100000 元以下)、财

产损失或者其他后果，需要上报有关部门处置的突发公共事件。

特殊重大安全事件是指事态非常复杂，对公司正常经营秩序造成 严重危害和威胁，已经或者可能造成特殊重大人员伤亡、财产损失(人 数 5 人以上、或者有人员伤亡，财产损失金额100000 元以上)或者其他 后果， 需要市处置突发事件委员会统一协调、 指挥各方面资源和力量 处置的突发公共安全事件。

第十条 安全事件预警级别

公司应急反应指挥机构确定安全事件的预警级别，以便应急反应 小组事前做好相应的应急准备工作。

按照安全事件严重性和紧急程度，可分为普通(Ⅳ级)、较重(Ⅲ 级)、严重(Ⅱ级)、特殊严重(Ⅰ级)四级预警，并挨次采用蓝色、黄 色、橙色和红色表示。

蓝色预警(Ⅳ级) ：估计将要发生普通以上的突发安全事件，事 件即将临近，事态可能会扩大。

黄色预警(Ⅲ级) ：估计将要发生较大以上的突发安全事件，事

件已经临近，事态有扩大的趋势。

橙色预警(Ⅱ级)：估计将要发生重大以上的突发安全事件，事件 即将发生，事态正在逐步扩大。

红色预警(Ⅰ级) ：估计将要发生特殊重大以上的突发安全事件， 事件即将发生，事态正在蔓延。

第十一条 通报程序

(一)应急反应小组在突发事件信息报告应及时、真实、规范。

(二)发生普通安全事件、较重安全事件，在事情发生并经过认 定后，即将报首席运营官，由首席运

营官指挥处理。

(三)发生重大安全事件、或者特殊重大安全事件，在事情发生并 经过认定后，由首席运营官即将报

首席执行官指挥处理。

(四)公司应急反应小组必须在任何突发安全事件事发 30 分钟 内，口头报出事件主要情况，如果需

要书面报告详细情况，必须在2 小时内报出。事件处理过程中应随时通报发展情况。

(五) 应急反应小组要与外围的指挥和援助机构建立通畅的信 息通报管道，采用口头、函件、电子

信函等多种方式，定期或者不定期 地及时向指定部门通报事件动态。

(六)营业部在发生任何突发事件 30 分钟内，必须向经纪业务 总部、 分管领导、 或者公司主要口

头报告情况，在 2 小时内报出书面详 细情况。

第十二条 报警程序

根据事件严重性和紧急程度，公司应急反应指挥机构确定绿、黄、 橙、红预警级别，应急小组应及时果断采取应对措施，并在第一时间 向派出所、分局、、证监局、应急中心等多级部门报警。

报警方式为固定电话、手机和函件报警，必要时派专人上门报警。

第十三条 应急救援场地

指挥、办公场地：公司会议室、领导办公室、保安监控室 上访人员接待场地：公司、营业部会议室、接待室

暂时医疗救护场地：公司、营业部其他会议室、接待室 后备及支援场地：公司、营业部其他可使用场地

第十四条 应急通讯设施：公司电话及局域网络、安全保卫人员 无线对讲机、手机

第十五条 应急设备：消防设施、医疗急救物品、车辆、专用通 道(如电梯接送等)及其他应急设备

第十六条 信息监测

各部门、各营业部要认真执行公司关于加强值班和信息报送的有 关规定，对安全事件做到早发现、早报告、早处置。

办公室应通过强化值班制度、 完善监测网络等途径，采集在本公

司内外可能造成重大影响的有关安全事件信息。

第十七条 预警

对于某种可能浮现安全隐患的事项，应急反应小组应通过各种渠 道和咨询相关部门，对安全事件的发展趋势做初步分析和预测，按照 职责向公司领导指挥机构提出处置或者启动相应应急预案的建议。

预警信息发布后，应急反应机构应根据预警级别及时按照预案做 出部署，迅速通知有关单位采取行动，防止事件的发生或者事态的进一 步扩大。

第十 防范、监测设备

公司办公和经营地点消防报警灭火设施；办公区域门禁、 监控系 统；办公区域紧急疏散通道、通讯设施。以上设施在应急反应机制启 动前必须时常检测，保证正常使用，在应急反应机制启动期间每天检 查一次。

为防止安全事件发生时威胁公司财物与员工人身安全，有必要根 据突安全事件危害程度对事件现场及周边人员及贵重物品采取合理 的保护措施，可采取重点护卫、清场、撤离、疏散、出入管制、区域 戒严等。

第十九条 采取保护措施的程序：

在公司本部范围内采取保护措施，由应急反应领导机构现场实地 观察，并确定采取何种保护措施。

第二十条 需要采取保护措施的区域、人员和设施

本部重点区域： 50 楼领导办公区； 48 楼电脑和辅助设备用房； 50 楼文件资料室； 48 楼财务室；配电及通讯设备用房、电梯等

本部重点保护设施及物品：电脑及通讯设施；消防设施；公司重 要信息资料、文件档案、财务帐本等(含光盘、磁盘等介质)

营业部自行划定重点保护区域、设施和物品。

第二十一条 发布保护措施指令的负责人：公司本部范围内保护 措施指令，由应急反应领导指挥机构发布。

第二十二条 负责执行保护措施的机构和人员：公司本部范围内 保护措施的执行，由应急反应小组负责。

第二十三条 保护措施的终止：保护措施的终止遵循谁发布谁终 止的原则，发布保护措施指令的负责人认为危害解除后，可及时终止 保护措施。

各类安全事件的应急处理要坚持预防为主、确保重点、合理处置、 保障安全、 减少损失的原则，应急反应小组应根据各类事件不同特征 制订相应的应急响应、控制及反应措施。 (见附件 1 )

第二十四条 分级响应

普通、较大级别的安全事件由公司应急反应小组按照首席运营官 的指挥和有关规定处置。

重大级别的安全事件由公司领导指挥机构、 首席执行官指挥， 由

应急反应小组及时启动相应预案，组织各方面力量进行处置。

特殊重大级别的安全事件由公司领导指挥机构提出相应处置建 议，报相关部门，由市处置突发事件委员会(或者市专业应急机构、 事件主管单位)及时启动相应预案，组织各方面力量处置。

第二十五条 应急反应措施

普通安全事件：公司应急反应指挥机构发出绿色预警信号并确定 具体负责人员，应急反应小组成员迅速到达各自岗位，做好各项应急 处理准备。 应急反应小组到事发现场处理，尽可能控制和缩小影响范 围。

较大安全事件：公司应急反应指挥机构发出黄色预警信号并确定 具体负责人员，应急反应小组成员即将到达各自岗位，重点加强 48 楼电脑机房及 50 楼的防范工作。应急反应小组到现场处理，并做好 相关预防及应对措施准备，防止各类安全事故发生。

重大安全事件：公司应急反应指挥机构发出橙色预警信号。 应急 反应小组、后勤及支援单位、人员全部上岗(取销轮休) ，全力做好 相关类型突发事件应急反应处理措施。 对外报告到证监局、 等 相当部门级别。

应急反应指挥机构负责人现场指挥处理，划定暂时隔离区，清退 无关人员，尽可能控制和缩小影响范围，即将做好相关预防及应对措 施准备，防止重大安全事故发生；相关部门到场协助处理。

特殊重大安全事件：公司应急反应指挥机构发出红色预警信号。 应急反应小组、后勤及支援单位、人员全部上岗(取销轮休) ，做好

相关类型突发事件应急反应准备措施。对外报告到深圳市应急中 心、信访局、证监局、等部门。由相关部门全权指挥，公 司应急反应领导指挥机构、应急反应小组密切配合工作。

第二十六条 善后处理

应急工作结束后，根据安全事件性质及工作需要，应急反应小组 及有关部门应及时开展恢复生产和生活秩序、采集污染物、清理现场、 卫生防疫、法律援助、物资、补偿和保险理赔等善后处置工作。

第二十七条 调查和总结

参预应急救援工作的部门应对本部门应急处置工作及时进行总 结并书面报应急反应小组。

应急反应小组在善后处置阶段应对事发原因、处置经过、损失、 责任单位奖惩、 援助需求等做出综合调查评估，并及时将调查评估报 告报公司领导指挥机构。

根据调查评估报告，公司领导指挥机构对在处置突发安全事件中 有重大贡献的单位和个人，赋予奖励和表彰；对处置突发公共事件中 瞒报、漏报、迟报信息及其他失职、溺职行为的单位和个人，追究其 行政责任；构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。

第二十 培训

应急反应小组要根据各类突发安全事件具体情况制订详细的培 训计划，定期对应急反应人员进行各类紧急情况处理方法和技巧培 训，必要时礼聘相关专业技术人员上门培训，确保小组成员熟练掌握 应对理论；在适当的时候，要对公司全体员工发放安全宣传材料并进 行安全教育。

第二十九条 演练

应急反应人员要根据各类突发安全事件具体情况进行实际操作 演练，确保应急预案执行过程中反应迅速、方法得当、操作准确、效 果满意。

应急反应小组可根据需要建议公司在一定范围内进行安全防范 (如灭火、疏散等)演练，防患于未然。

第三十条 由公司领导指挥机构决定以下事项：

(一)应急过程中对媒体和公众的发言人；

(二)向媒体和公众发布事故应急信息的决定方法；

(三)与媒体沟通协调机制。 (见附件 2 )

第三十一条 发生本预案涵盖范围以外的事件，请参照国家或者地 有关规定处理。

第三十二条 本预案属于公司具体规章制度，由公司授权办公室

解释。

第三十三条 本预案自发布之日起实施。

一、各类自然灾害、事故灾难和安全事故现场处理

(一)地震、台风、暴雨、火灾等安全事件

保持镇静，做出正确的抉择。首先应关掉水、电及燃气开关，然 后迅速指引现场人员迅速远离外墙及其门窗，可选择厕所、 楼梯间等 开间小而不易塌落的空间逃避，不要外逃或者从楼上跳下，不能使用电 梯；火灾时，应及时关闭门窗，隔离火势，劝说在场人员尽快捂住口、 鼻，防止烟尘窒息，并就地择物(排椅、柜架等物)逃避，等待救援， 然后按照疏散路线，指挥人员有序撤离。

(二)急性传染性疾病等安全事件

保持室内空气清新，发现病例后尽量不使用空调， 一旦发现员工 有不适症状，要及时送到医院检查治疗。 经医院诊断为传染病例或者疑 似病例的员工，要按照有关规定，即将进行隔离治疗。对传染病例或者 疑似病例的密切接触者要加强观察，凡有可疑病征者，要即将进行隔 离，隔离场所要选定在相对、通风良好的房偶尔区域。

二、爆炸、纵火、绑架、投毒、杀人等恶性事件现场处置

此类事件属于严重危害公共安全的刑事案件，应急反应小组要在

浮现该类案件苗头或者即将发生时采取一切方法全力制止和排除险情， 同时即将报警并紧急疏散人群，尽量杜绝大量人员伤亡和财产损失。 机关派人员到场后，应积极配合其工作，做好保护现场等工作。

若经全力阻挠案件仍然发生时，在及时报警、 拨打急救电话并疏 散现场周围人员的同时，应针对案件性质做好后续工作。

(一)爆炸案件

爆炸发生后，遇有人员受伤时，应急人员应即将进行现场救助或者 送往医院抢救治疗；扑灭火险，排除易燃、易爆物品，抢救财物，防 止更大危害；维持现场秩序，设置警戒线，清退现场无关人员，保护 现场及证物；如发现犯罪嫌疑人，应设法将其征服，交机关处理。

(二)纵火案件

发生火险后，应即将组织人员实施灭火扑救；除采用专业灭火器 材外，还应针对不同火种采取冷却、窒息、扑打、阻断可燃物、切断 电源等方法阻挠火势蔓延和防止爆炸；遇有人员受伤时，应急人员应 即将进行现场救助或者送往医院抢救治疗；维持现场秩序，设置警戒线， 清退现场无关人员，保护现场及证物等；如发现犯罪嫌疑人，应将其 征服或者控制后，交机关处理。

(三)投毒案件

发现中毒现象，即将进行急救，封存食物、器皿样板，等候相关 部门检测；根据中毒症状及相关情况，初步判断毒物种类，并即将封 闭现场，制止人员流动；维持现场秩序，设置警戒线，清退现场无关 人员，保护现场及证物；案件调查结束后，在专业人员的指导下，佩

带必要的防护用具清理现场等；如发现犯罪嫌疑人，应将其征服或者控 制后，交机关处理。

(四)绑架案件

案件发生后，应即将维持现场秩序，设置警戒线，清退现场无关 人员，保护现场及证物等；在人员到达前，指定专人与绑架者沟 通交谈，尽量稳定其情绪，避免人质受到伤害；人员到达后，密 切配合机关与绑架者谈判商议，解释相关，必要时作出合理 让步或者承诺，保证人质安全；谈判破裂、机关决定采取强硬措施 时，做好其他外围工作，防止事态的扩大及蔓延。

(五)杀人案件

案件发生后，应先采取主动征服罪犯；同时对伤者即将进行现场 救助或者送往医院抢救治疗；维持现场秩序，设置警戒线，清退现场无 关人员，保护好现场及证物。

三、有组织会萃、示威、上访、冲击办公经营场地、哄抢毁坏公 私财物等群体治安或者刑事案件处置

此类案件参预人员众多、 情绪激动并可能有组织、 有目的、有计 划地实施，防范和制止难度较大，应对不同事件、不同地点、不同人 员采取区别对待、重点防范的措施。

对于有组织会萃、示威、上访等，要采取热情接待，认真记录和 听取意见、耐心解释和说服，千方百计避免矛盾激化和产生冲突。

对于冲击办公经营场地、 哄抢毁坏公私财物等行为，应急小组在 采取果断措施坚决制止打、砸、抢的同时，要即将报警，并积极宣传

有关法律法规，指明事件的性质和严重后果，说服大多数人员终止违 法行为。 还要重点做好那些有影响、 处于领头位置人员的说服教育工 作，尽可能劝说其带头住手过激行动。

上述事件无法制止时，除全力保护重点部位和人员不受冲击之 外，应利用录象和照像设备准确记录有关人员及事件的详细情况，并 尽量查清带头骨干人员的身份，为事后调查处理提供线索和证据。

事件平息后，应及时收缴被哄抢的财物，减少损失；同时尽快修 复被毁坏的物品和场地，恢复正常工作。

四、针对公司领导及具体工作人员的吓唬、伤害事件处置

对受到来历不明的电话或者信件等威胁、吓唬的公司领导及具体工 作人员，除及时报警外，应子细分析相关情况，制订相应的防范、保 护措施和方案，如增加个人护卫、更换电话号码和车辆、发现可疑物 件报警处理等，保证当事人人身安全。

五、跳楼、上吊、、服毒等自杀自残事件处置

针对少数上访人情绪激动，在其要求得不到满足后扬言或者准备采 取跳楼、上吊、、绝食、服毒等极端方式自杀自残的事件，应急 小组要即将报警，并在医务人员、人员到达前，指定专人与其沟 通交谈，尽量稳定其情绪，说服其抛却，避免事件发生；人员到 达后，密切配合机关与其谈判商议，解释相关，必要时作出 合理让步或者承诺；事件无法挽回时，应及时组织力量全力抢救，竭力 保住其生命，防止事态的扩大及蔓延。

六、其他可能影响公司声誉及社会秩序的事件处置可参照以上原

则和措施执行

七、应急反应人员应掌握的各类紧急情况处理方法和技巧

(一)防火基本常识、 常见灭火器的使用、 火场救护及逃生技巧；

(二)各类伤员或者紧急病人初步救护及简单处理；

(三)爆炸、有毒物品简单识别处理；

(四)各类现场保护方法和注意事项；

(五)必要的正当防卫和自我保护技能；

(六)其他在应急处理中可能运用的技能和技巧。

为防止公司的某些突发事件被媒体广泛散播、或者产生偏离实际的 报导，并为在事件发生后及时消除不良影响，恢复公众信任，维护公 司形象和声誉，提出针对新闻媒体的公关危机应对指引。

一、应对媒体的指导思想

(一)缓和矛盾，避免矛盾扩大，消除不良影响，保护公司品牌。

(二)反应及时，措施果断，先发制人

(三)预防为主，常备不懈，加强与媒体合作。

二、准备工作

(一)确定公司对可能预见的各种事件的处理原则。

(二)拟出多种新闻稿件以备急用。

(三)确定拟稿、审稿、报新闻发言人(或者媒体)的快速通道。

(四)争取当地、新闻媒介、以及相关部门的快速支持。

三、危机发生时要注意的要点

(一)深入现场，第一时间了解事件最真正的全面的情况。

(二)公司领导要快速确定向公众回应的态度。

(三)估算回应后会产生的效果和影响。

(四)确定发布的媒体和形式。

(五)抢先发表报导，反应越快越好。

(六)报导要客观公开、态度诚恳、勇于承担责任。

四、针对不利于公司的报导

(一)即将就危机源头、扩散的范围进行调查。

(二)不传播该消息。

(三)在明确消息来源后，若是与公司实际情况吻合，要尽快向 媒体公开事件经过和改进的措施；

若属虚假消息，要进行公开澄清、 新闻发布或者法律追究。

(四)避免无动于中、任由消息传播而不发表意见。

(五)在适当的时候召开新闻发布会。

五、尽量避免的做法

(一)忌对媒体说“无可奉告

(二)忌对社会掩盖，甚至发布虚假信息。

(三)忌迟延时间，抱事态会自行平息的侥幸心理。

(四)忌推卸责任，转嫁责任。

(五)忌无理辩解，无中生有。

(六)忌节外生枝，应只说当前的事件。

六、做好善后工作

(一)及时地将事件经过，特别是公司在解决问题过程中的各种 努力通过媒体向社会展示出来。

(二)展示的形象要先后一致，如经营方针、发展目标等，避免 浮现矛盾或者变化的形象。

(三)尽量反映出公司的真实态度和行为，不能发布虚假信息和 欺骗性表态。

(四)保证公司负责人及时浮现在公共场合，表示出上层重视的 态度，说明公司的恢复办法和对未来

的规划。

(五)通过发表声明、发布事件、接受记者采访、甚至对于 重大事故发布道歉广告等形式，可以

快速广泛地扭转局面，争取主动 权。

(六)通过第三方(有关部门、专家或者上级领导)对公司的危机 恢复发表正面总结和评价，对公众关

心的问题发表权威的、可信的、 对公司有利的意见，恢复公司的诚信。