浅析国际工程项目风险管理 文海鸥 （中国石化国际石油勘探开发公司） 摘要：国际工程项目是指工程项目参与主体来自不同国家，并且按照国 程质量未达到标；隹或要求等。 际惯例进行管理的工程项目。国际工程项目具有合同主体多国性、受国际政 ２国际工程项目的风险特点 治和经济影响大、货币支付方式多样性等特点，国际工程项目的风险比较高， 国际工程项目～般都是投资大、工期长和技术难度大的项目，因 对项目的影响非常大，因此在国际工程项目管理过程中，风险管理是一项非 此国际工程项目面临的风险除具有一般工程项目的风险特点外，还 常重要的工作，对项目的成败起到至关重要的作用。本文就国际工程项目管 理中的风险管理问题进行分析和探讨。 具有风险高、时间长、影响广等特点。 关键词：国际工程项目 风险管理风险识别 风险评估风险控制 ２．１风险高 Ｏ引言 国际工程项目的风险比一般国内工程项目的风险高很多，主要 工程项目风险管理就是对工程项目在寿命周期内可能遇到的风 是由于以下原因造成的：一是环境条件的不同，即项目所在地的政 险进行识别、估计、评价，采取风险应对措施，以最低成本实现工程项 治、经济和法律制度等具有很大差异；二是文化差异，由于国际工程 目的最大保障。风险管理主要依赖于管理者的经验、对环境的了解程 项目的合同主体来自不同国家，因此项目主体往往在价值观、行为标 度和对项目本身的熟悉程度。国际工程项目管理中，风险管理应贯彻 准和规则等方面存在差异：三是执行标准规范的不同，不同国家和地 始终，风险管理的好坏将直接关系到工程工期的长短，质量的优劣， 区对工程项目的标准和规范选择也有些差异。 成本的高低，最终关系到与工程项目相关主体的经济利益。 ２＿２风险存在的时间长 １国际工程项目的风险分类 在国际工程项目的整个项目生命周期中风险无处不在，无时没 国际工程项目管理是一项复杂的系统工作，由于项目的内部结 有。从项目的立项阶段、招投标、合同谈判和签订、项目实施到验收阶 构、项目本身的动态性及外界干扰的复杂性，工程项目所面临的风险 段，不同阶段都会有不同的风险出现。但是不同阶段出现的风险对项 种类繁多，各种风险之间的相互关系错综复杂。风险可以从项目外部 目的影响程度不一致，项目前期的风险最大，随着项目的进展和各种 环境、项目内部结构及项目合同等不同方面进行分类，主要包括政治 条件的明确，项目风险随之逐渐减少。 风险、经济风险、自然环境风险和合同风险等。 ２．３风险影响程度大、范围广 １．１政治风险 国际工程项目的风险一旦发生，会对整个项目的实施造成影响， 在国际工程项目的风险中，政治风险是一种主要的风险，政治风 且对项目影响程度非常大，有时可能是致命的。例如，在沙漠地区施 险主要是指战争、内乱、政权更替、国有化没收外资、拒付债务、 工过程中因沙尘暴天气造成工程的停滞，则会影响整个工程项目的 干预等。政治风险具有一定的特殊性，一旦发生往往无法挽救，且后 后期计划，影响后期所有参与者的工作，它不仅会造成工期延长，而 果严重 现在中东和非洲等地区局势，各国的政权更替频繁，政 且会造成成本的增加，甚至造成对工程质量的伤害。 治风险非常大。 ２．４风险具有多样性和可变性 １＿２经济风险 由于国际工程项目具有要投资大、工期长、涉及范围广等特点， 国际工程项目的经济风险主要有外汇风险和通货膨胀风险，而 因此风险因素数量多且品种繁杂，致使其在整个生命周期内面临的 外汇风险又分为汇率波动风险和外汇管制风险。国际工程项目的业 风险多种多样，而且大量风险因素之间的内在关系错综复杂，各因素 主一般要求用工程所在国的货币给承包商支付工程款，这对国际承 之间与外界交叉影响。随着工程项目的实施，有些风险会得到控制， 包商来说就有汇率波动和项目所在国外汇管制的风险，当需要用美 有些风险会得到处理，同时又有可能产生新的风险。 元支付设备和材料款时，就会产生巨额汇兑损失。 ３国际工程项目的风险管理 １．３自然环境风险 国际工程项目的风险管理过程是对项目风险进行识别、分析和 自然环境风险主要是指项目所在地气候条件变化对项目的影 应对的系统过程，即对风险有充分的认识后，选择合适的风险评估方 响，如山洪暴发、地震和沙尘暴等超出目前控制能力的自然灾害，这 法，建立风险清单，进行风险评估，估计损失大小及损失的概率等，进 些气候条件的变化往往给工程的实施带来很大困难，业主和承包商 而给出风险管理策略，以达到风险控制的目的，使损失减少至Ｉ最低程 有时不得不增加额外的开支，提高了项目成本。 度。 １．４技术风险 ３．１风险识别 技术风险主要是指设计内容不全、设计缺陷、选用规范不恰当、 国际工程项目风险管理过程中第一步也是至关重要的步骤是风 地质资料不准确、选用设备不符合工艺要求和新材料、新工艺的应用 险识别，就是在风险发生之前，通过分析、归纳和整理各种统计资料， 导致的风险等，同时技术人员的技术水平和经验也是技术风险产生 对风险的类型及风险的生成原因、可能的影响后果做定性估计、感性 的重要原因。 认识和经验判断。 １．５合同风险 风险识别的主要工作包括确定风险因素和风险产生条件；描述 合同风险主要是指合同条款中的工期、成本和质量要求等风险。 其风险特征和可能的后果：并对识别出的风险进行分类。风险识别是 其中工期风险是指项目工期延误而造成合同各方的损失和罚款；成 工程项目风险管理中一项经常性的工作，不是一次就可以完成的，应 本风险是指财务费用增加、人工成本超支、材料费用上涨等等；质量 当在项目的自始至终定期进行。风险识别是否全面、深刻，直接影响 风险是指项目的设计、材料、工艺、施工等不能通过验收，经过评价工 风险管理的决策质量，进而影响整个风险管理的最终结果。 （上接第４１页） 风险管理策略的动力，各参与方的风险损失分摊机制以及对自身采 Ｇ ｒａｗ—Ｈｉｌ１．１９５５ 取积极或消极风险管理策略所带来的预期风险收益，并且为进行风 【２１．Ｈ Ｓ Ｒｏｓｅｎｂｌｏｏｍ ＡＣａｓｅｓｔｕｄｙｉｎＲｉｓｋＭａｎａｇｅｍｅｎｔ【Ｍ】Ｐｒｅｎｔｉｃｅ— 险管理的投入对各参与者方的策略选取均具有重大的影响。当然，要 Ｈａｌｌ，１９７２． 使项目风险管理更加有成效，除了上述影响因素外，先进的项目风险 【３】．ＷｉｌｌｉａｍｓＣＡ ＨｅｉｎｅＲＭ．ＲｉｓｋＭａｎａｇｅｍｅｎｔａｎｄＩｎｓｕｒａｎｃｅ 【Ｍ１． 管理技术与方法，各种约束保障机制则能使项目主体更加有效地进 ＮｅｗＹｏｒｋ，ＭｅＧｒａｗ～ｈｉｌｌ１ ９８５． 【４】梁世连，惠恩才．工程项目管理学【Ｍ】．东北财经大学出版社，２００１． 行风险控制。 【５】张维迎博奔论与信息经济学【Ｍ１上海：上海人民出版社，２００４ 参考文献： ［６］戴大双，黄巫琳等ＢＯＴ项目运营期内项目公司道德风险博弈分析［Ｊ】 ｆ１ｌＡ．Ｈ．ＭＯＷｂｒａｙ ＷｉｌｌｉａｍｓＣＡ Ｉｎｓｕ ｒａｎｃｅ ４ｔｈｅｄ［Ｍ】．ＮｅｗＹｏｒｋ，Ｍｃ— 技术经济，２００９（１０） ４２ 风险识别一般分三步进行，首先是收集信息，了解情况，并判断 要是对人为责任的补偿，而保险则是对非人为或非故意人为责任的 信息的 隹确性和可信度；然后是进行项目风险形势估计；最后是确定 补偿。 风险事件并归类。国际上常用的风险识别方法有：现场调查法、列表 ３．３．３风险缓解 检查法、组织机构图分析法、事故树法等。 风险缓解又称减轻风险，是指将工程项目风险的发生概率或后 果降低到某一可以接受的程度。风险缓解的前提是承认风险事件的 ３＿２风险评估 风险评估是对已识别出的风险进行定性和定量分析，得出某一 客观存在，然后采取适当措施降低风险出现的概率或者消减风险所 风险缓解与风险规避及转移的效果是不一样的， 风险的发生概率，其目的是评价风险的可能影响及影Ⅱ向程度。风险评 造成的损失。因此，而只能减轻风险。其中分散风险是风险缓解的最有 估是风险识别和风险控制之间联系的纽带，是风险管理决策的基础， 它不能消除风险，效措施，通过增加风险承担者，减轻每个个体承担的风险压力。如联 是风险管理的关键。 这样既能分散失标损失，同时又能减轻中 风险评估的主要工作一是收集数据，所采集的数据尽可能是客 合投标承包大型复杂工程， 观的和量化的，二是构建风险分析模型，针对风险数据，采取合适的 标后项目实施过程中各方的压力。３．３．４风险自留 方法和模型分析风险．三是对风险分析给出结论，在不同风险事件的 风险自留是一种风险财务技术，其明知可能会有风险发生，但在 不确定性已经模型化后，评价这些风险的全面影响。常见的风险评估 仍将风 分析方法有调查和专家打分法、决策树法、层次分析法和敏感性分析 权衡了其他风险应对策略之后，出于经济性和可行性的考虑，险留下，有时主动自留，有时被动自留。如果风险损失真的出现，则依 法等。 靠项目主体自己的财力，去弥补财务上的损失。风险自留是～种主动 ３．３风险控制 但是其面临着某种程度的风险和损失后果，应 经过风险评估后，项目风险一般会出现以下两种情况：一是整体 积极的风险控制方式， 风险超过评价基准很多时，立即停止，取消项目；二是整体风险超过 慎重采用。４加强国际工程项目风险管理的建议 评价基准不多时，采取挽救措施。当项目整体风险水平在可接受范围 随着国际政治的风云变化、国际经济的发展变化、国际金融市场 之内，ＰＪ］』不必改变项目原定计划，而应采取措施控制已识别的风险， 制定风险应对计划。国际工程项目风险管理常用的风险控制措施有． 的动荡和国际工程承包市场的竞争加剧，国际工程项目的实施面临 的风险越来越大。因此，风险管理在国际工程项目的管理中变得越来 风险规避、风险转移、风险缓解和风险自留等。 越重要，如何加强项目的风险管理一直是各方关注的问题。 ３．３．１风险规避 ４．１加强人力资源管理 风险规避是通过变更工程项目计划，消除风险或风险产生的条 人为竞争之本，国际工程项目风险管理目标的顺利实现，最重要 件，以达到保护工程项目的目标不受风险的影响或影响最小。规避风 的是要建立一个高素质、高效率和高水平的项目管理团队。特别是项 险的常用方法有终止法、工程法和程序法等。 其素 终止法是风险规避的基本方法，是在考虑项目的风险及其所导 目经理的选择尤为重要，因为项目经理是项目管理团队的灵魂，Ｔｏｔｅ力的高低，决定着工程项目的成败。 致的损失很大时，主动放弃或终止项目的实施未规避风险的一种方 质高７４．２加强合同的风险管理 法。但这是一种消极的方法，在避免风险的同时也失去了获利的机 合同既是项目执行的法律文件，也是项目风险管理的依据，应当 会，并且有可能丧失市场。因此在采用终止法规避风险前要认真进行 在项目投标、合同签约、合同执行的各个阶段做好风险管理。合同还 风险预测、识别、评估和分析，权衡利弊。 工程法是有形的规避风险的方法，其以工程技术为手段，消除物 是合同主体各方承担风险的一种界定，风险分配以及发生风险的处 理办法通常在合同中进行了定义。 质性风险的威胁，该法在规避项目安全风险方面应用较广泛。比如在 ４．３加强与国际接轨，熟悉国际规则 危险区域施工设置隔离带和配备安全消防设备；在高空作业区域下 国际工程项目的管理必须遵守国际规则，按国际规则办事。这就 方设置安全网等等。工程法的特点是每一种措施总与具体的工程设 要求国际工程项目的参与各方熟悉和运用国际通行的法律、法规、合 施相连，因此，采用该法规避风险成本较高。 同和各种制度等。比如ＦＩＤＩＣ合同条款是目前工程承包领域中具有 程序法是无形的风险规避方法，其要求用标准化、制度＂ｆｇ：Ｔｏ规范 代表性和权威性的合同条款，其最大的特点和原则就是公平。因此， 化的方式从事工程项目活动，以避免可能引发的风险。比如在进行吊 国际工程项目管理者必须熟悉ＦＩＤＩＣ条款，并理解条款的含义及可 装施工作业时，要求司机和指挥人员严格按照起重吊装操作程序进 能造成的风险。 行，同时现场ＨＳＥ人员加强安全监督检查，就能最大程度避免安全 ４．４加强工程项目风险信息收集和处理 事故的发生。 由于工程项目风险具有隐蔽性和不确定性，必须提高工程项目 ３．３ｌ２风险转移 风险的识别能力，加强工程项目风险信息收集工作，掌握工程项目风 国际工程项目的风险控制措施中采用最多的是风险转移。风险 险的规律，建立风险管理体系。同时要运用先进的项目管理软件，实 转移是设法将风险的结果连同对风险应对的权利和责任转移给他 现工程项目风险信息化，提高风险管理水平。 方。风险转移并不意味着一定是将风险转移给了他人，由于各方的优 ５结语 劣势不一样，对风险的承受能力也不一样，在某些环境下，风险转移 近年来，随着我国加入ＷＴＯ和全球经济一体化的迅猛发展，我 者和接受风险者会取得双赢。风险转移一般可以通过工程的发包与 国越来越多的企业走出国门，进入国际工程承包市场，参与的各类国 分包、工程保险及工程担保来实现。 际工程项目越来越多，锻炼出一大批国际复合型人才和队伍。但也应 工程的发包与分包属于非保险性风险转移，通过具体合同条款 看到，我国企业国际工程项目面临着严峻的形势，伴随而来的风险越 的签订、合同计价方式的选择，能够有效转移风险。例如采用总价合 来越多。作为国际工程项目的管理者，应自始至终地贯彻风险意识， 同时，承包商要承担很大的风险，而业主的风险相对而言要小得多， 以合同为依据，加强风险管理，保证项目的顺利实施。 而采用单价合同时，承包商和业主承担的风险却相当。 参考文献： 工程保险的实施手段是购买保险，通过保险，投保人将本应自己 【１ ｌ古月文发现代工程项目管理同济大学．２００７ 承担的责任转移给保险公司。工程担保的实施手段是通过担保公司 【２】卢有杰等项目风险管理清华大学出版社 １９９８ 或银行开具保证书或保函，在被担保人不能履行合同时，由担保人代 【３】王雪青等国际工程项目管理中国建筑工业出版社．２００３ 为履行或做出赔偿，工程担保和保险都是一种补偿机制，其中担保主 【４】马锋．工程项目风险管理理论与实践西南交通大学２００３ ４３
