基金管理有限公司商业计划书概要

（一）企业介绍

大华基金管理（北京)有限公司是经国家工商行政管理总局核准,在北京市朝阳区工商部门登记的私募股权基金管理企业。坐落于北京东二环雅宝路12号，是一家专注于产业投资的实力金融机构。大华基金管理团队由国家发展与改革委员会PPP专家、证券投资机构高管、高级院校教授、高级工程师等组成，团队成员深谙产业基金运作之道，致力于成为产业基金领域的引领者.

作为中国投资协会高新技术投资专业委员会副会长单位、常务理事，大华基金以“供给侧改革”为核心指导思想，认真贯彻执行《出资产业投资基金管理暂行办法》旨在提高资金使用效率，吸引社会资金投入支持领域和产业,着力于引导社会资本进入基础设施领域、住房保障领域、非基本公共服务领域、生态环境领域、战略新兴产业和先进制造业领域、产业新城区域发展与融资创新、创新创业领域进行投资，大华基金通过主导配合地方融资平台的咨询、发起、设立、管理地方产业基金并取得了优良的业绩。

公司主要经营范围：受托管理股权投资基金，PPP产业投资基金，从事投融资管理及相关咨询服务。

企业愿景：成为行业内最具影响力的私募股权基金管理公司。

企业使命：推动中国私募基金产业发展；为客户创造价值，为股东创造回报，为员工创造空间，为社会创造财富。

企业价值观:诚信、专业、尊重、合作、分享、创新. 投资区域： 1、一带一路

“一带一路”（英文：The Belt and Road,缩写B&R)是“丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”的简称。它将充分依靠中国与有关国家既有的双多边机制，借助既有的、行之有效的区域合作平台，是产业基金的主要投资方向。

2、长江经济带

长江经济带覆盖上海、江苏、浙江、安徽、江西、湖北、湖南、重庆、四川、云南、贵州等11省市，面积约205万平方公里.作为中国新一轮改革开放转型实施新区域开放开发战略,是具有全球影响力的内河经济带、东中西互动合作的协调发展带、沿海沿江沿边全面推进的对内对外开放带，也是生态文明建设的先行示范带.

3、京津冀一体化

京津冀是中国的“首都圈”,包括北京市、天津市以及河北省的11个地级市.其中北京、天津、雄安为中部核心功能区将率先联动。

4、西南北部湾、珠三角经济圈

“环北部湾经济圈”是由中越两国正式倡议建立的“两廊一圈”中的“一圈.是一个跨省区、际的经济圈;珠江三角洲地区是中国改革开放的先行地区，是中国重要的经济中心区域，在全国经济社会发展和改革开放大局中具有突出的带动作用和举足轻重的战略地位。

服务内容

1、地方

产业新城设计、产业基金发起、财务顾问服务、项目工程咨询、PPP综合服务。

2、建设企业

提供项目融资、发起项目基金、PPP综合服务、组PPP联合体。 3、金融机构

金融产品设计、资源整合服务、综合顾问服务。 投资领域 1、基础设施领域

基础设施（infrastructure）是指为社会生产和居民生活提供公共服务的物质工程设施，是用于保证国家或地区社会经济活动正常进行的公共服务系统。它是社会赖以生存发展的一般物质条件。

2、住房保障

保障性住房是指为中低收入住房困难家庭所提供的限定标准、限定价格或租金的住房，一般由廉租住房、经济适用住房、性租赁住房、定向安置房等构成。

3、非基本公共服务领域

非基本公共服务是指混合公共服务或为满足更高层次的社会公共需求而提供的公共服务和产品，如高于社会保险会保险水平的高福利等等。

4、生态环境领域

生态环境是指影响人类生存与发展的水资源、土地资源、生物资源以及气候

资源数量与质量的总称，是关系到社会和经济持续发展的复合生态系统。

5、战略新兴产业和先进制造业领域

战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用,知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业。

先进制造业是指制造业不断吸收电子信息、计算机、机械、材料以及现代管理技术等方面的高新技术成果，并应用于制造业产品的研发设计、生产制造、在线检测、营销服务和管理的全过程并取得很好经济收益和市场效果的制造业总称.

6、产业新城区域发展与融资创新

区域经济发展主要假设是区域核心吸引区域内部的资源，凝聚区域经济能力，引导区域经济整体发展。本质上借助现代金融工具创新推进区域经济发展促进区域经济合作，打造现代产业新城建设品牌。

7、创新创业领域

创新创业是指基于技术创新、产品创新、品牌创新、服务创新、商业模式创新、管理创新、组织创新、市场创新、渠道创新等方面的某一点或几点创新而进行的创业活动。

投资原则

1、健全性原则:投资管理须覆盖投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。

2、安全性原则：健全投资决策机制和投资风险管理制度，最大程度地保障投资安全。

3、有效性原则：结合实际需求,建立科学合理的投资决策流程,并适时调整和不断完善，确保投资决策快捷高效.

4、收益性原则：提高经营管理绩效，降低运作成本，更好地实现基金保值增值。

（二）组织架构

公司最高权力机构为股东大会,公司最高决策机构为董事会.董事会拟设董事长一名，董事会成员 名。董事会成员由股东大会选举产生，董事长由董事会成员选举产生。

具体组织架构图：

股东会 总经理 风险控制委员会 监事会 董事会 综合 管理部基金项目部基金产品部基金营销部基金运营部风险管理部

(三）运营模式

1、基金管理公司运营流程

单支基金 银行托管所募集资金投资 具体项目 银行监管投资资金 大华基金管理公司 基金投资者 2、基金的运作模式

在基金的运作模式上，A公司拟采用有限合伙制进行运作。如下图：

投资人A 由银行支付本金及收益 项目投资收益 投资人B 投资人C 大华基金管理公司 有限合伙人 普通合伙人 管理 有限合伙基金 目标公司1 目标公司2 目标公司3 3、项目投资流程

项目评估 基础工作 整合利用优质资源搭建项目收集平台 审阅项目商业计划 筛选优质项目 约见了解项目 开展尽职调查 投资收益 投资收益实现 投资收益分配 投资项目公司 项目投资 签署投资协议 投资风险控制 项目商业谈判 项目决策 进行投资决策 专家委员论证

4、项目决策流程

（四)盈利模式

A公司的盈利点主要有以下三个方面：

1、管理费用.按照国家规定，大华基金管理公司可以根据基金总额，提取一定比例的管理费，作为管理公司日常运营费用和人员支出费用，提取比例一般在2%左右.

2、固定分红。在每支基金中，基金管理公司均以普通合伙人的角色进行基金的管理运作，当一个投资周期结束后参与分红，一般为基金投资收益的20%.

3、收益奖励。当基金的净资产收益率和现金分红回报率达到一个约定指标时，基金要按约定比例，将盈利分配给基金管理公司。如果收益率超过约定指标时，基金管理公司获得的分配比例会更高。