一、 二、 三、 四、
*********项目 风险评估报告
项目编号：**-***-**-****-***
风险评估摘要 项目风险识别与应对 项目风险计量与补偿 项目投资持股边界测算及建议 20**年**月**日
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人员（职务）及负 责内容 （风险分析/监测执笔人 经理） 部门负责人 审核 （风险合规专员） 签 字 日 期 分管副总
一、 风险评估摘要
风险识别与应对 主要风险 风险描述 必要应对措施（要点） 必要措施落实情况 风险计量与补偿 期望内部收益率 EIRR 持股边界建议 项目股比边界 治理结构建议 项目门槛收益率 基于对项目风险和股比边界的判断，建议基金向项目公司选派： 其他治理建议： 风险评估结论 综上，项目的预期内部收益率（ %）能够覆盖该项目的门槛收益率（ %），并且本项目存在的重大风险在规避和锁定后，处于/不处于公司承受度范围内，因此给与本项目的风险评估意见为：建议同意/不同意投资（谨慎投资）。 建议基金投资本项目持股边界为XX%，建议基金向项目公司选派XX，并采取XX（治理措施）。
二、 项目投资风险的识别与应对
下列风险根据项目具体情况选择描述。
（一） 法律合规风险
描述公司经营活动中没有遵循法律、法规、等行为活动。 风险描述 固有风险发生可能性 固有风险影响程度 风险属性 高/中/低 高/中/低 可规避/转移/减缓/描述因上述行为活动而可能遭受法律制裁、监管处风险影响后果 罚带来的实际或潜在损失和影响。 建议可规避上述风险的具体应对措施。 风险应对措施 剩余风险发生可能性 剩余风险影响程度 高/中/低 高/中/低 （二） 市场准入风险
市场的竞争及进入门槛 固有风险发生可能性 风险描述 固有风险影响程度 高/中/低 高/中/低 可规避/转移/减缓/风险属性 留置风险 描述上述给项目带来的实际或潜在损失和影风险影响后果 响。 建议可规避上述风险的具体应对措施。 风险应对措施 剩余风险发生可能性 剩余风险影响程度 高/中/低 高/中/低 （三） 产业风险
描述因产业周期发展变化、国家产业调整等因素，对产业内企业的生存条件与发展状况产生影响，进而影响到基金投资安全和收益的风险。 风险描述 固有风险发生可能性 固有风险影响程度 高/中/低 高/中/低 可规避/转移/减缓/风险属性 留置风险 描述上述产业风险给项目带来的实际或潜在损失和风险影响后果 影响。 建议可规避上述风险的具体应对措施。 风险应对措施 剩余风险发生可能性 剩余风险影响程度 高/中/低 高/中/低 （四） 技术风险
描述项目的生产及管理技术在研究、开发和应用等方面不能达到预期目标的风险。 风险描述 固有风险发生可能性 固有风险影响程度 高/中/低 高/中/低 可规避/转移/减缓/风险属性 留置风险 描述上述技术风险给项目带来的实际或潜在损失和风险影响后果 影响。 建议可规避上述风险的具体应对措施。 风险应对措施 剩余风险发生可能性 剩余风险影响程度 高/中/低 高/中/低 （五） 环境和社会责任风险
描述项目建设和运作过程中可能造成的自然环境、社会稳定的破坏，导致违反法律法规，包括对大气污染、水污染、噪声污染、自然生态破坏、土地征用和劳动用工不合理等风险。 风险描述 固有风险发生可能性 固有风险影响程度 高/中/低 高/中/低 可规避/转移/减缓/风险属性 留置风险 描述上述风险给项目带来的实际或潜在损失和影风险影响后果 响。 建议可规避上述风险的具体应对措施。 风险应对措施 剩余风险发生可能性 剩余风险影响程度 高/中/低 高/中/低 （六） 宏观经济和金融环境风险
描述因经济状况、金融形势可能带来的风险。 固有风险发生可能性 风险描述 固有风险影响程度 高/中/低 高/中/低 可规避/转移/减缓/风险属性 留置风险 描述上述风险给项目带来的实际或潜在损失和影风险影响后果 响。 建议可转移上述风险的具体应对措施。 风险应对措施 剩余风险发生可能性 剩余风险影响程度 高/中/低 高/中/低 （七） 交易风险
描述投资交易结构中存在的估值不准确、信息不对称、法律及许可手续不完备以及交易对手的欺诈行为等带来的风险。 风险描述 固有风险发生可能性 固有风险影响程度 高/中/低 高/中/低 可规避/转移/减缓/留风险属性 置风险 风险影响后果 风险应对措施 描述上述风险给项目带来的实际或潜在损失和影响。 建议可缓减上述风险的具体应对措施。 剩余风险发生可能性 剩余风险影响程度 高/中/低 高/中/低 （八） 组合风险
描述因投资行业、领域过度集中，或因其他因素导致投资项目相关度过高，给公司带来的风险。 行业类别 单个行业 农业 工业园区 资源领域 性质 不高于 不高于 不高于 不高于 不高于 不高于 投资限额 基金总资产的35% 基金总资产的10% 基金总资产的10% 基金总资产的35% 基金总资产的30% 基金总资产的10% 风险描述 基础设施和基础产业 制造业 金融等其他经批准的不高于 行业 其他基金 基金总资产的15% 不高于 基金总资产的10% 固有风险发生可能性 固有风险影响程度 高/中/低 高/中/低 可规避/转移/减缓/留风险属性 置风险 风险影响后果 描述上述风险给公司带来的实际或潜在损失和影响。 建议可缓减上述风险的具体应对措施。 风险应对措施 剩余风险发生可能性 剩余风险影响程度 高/中/低 高/中/低 （九） 信用、利率、外汇风险
描述因信用、利率、外汇变化而给公司带来损失的风险。 固有风险发生可能性 风险描述 固有风险影响程度 高/中/低 可规避/转移/减缓/留风险属性 置风险 风险影响后果 描述上述风险给项目带来的实际或潜在损失和影响。 建议可缓减上述风险的具体应对措施。 风险应对措施 剩余风险发生可能性 剩余风险影响程度 高/中/低 高/中/低 高/中/低 （十） 财务风险
描述项目财务指标偏离经济评价时的预期水平，从而使评价结论在实际执行中出现偏差，造成决策失误或带来投资损失的风险。 风险描述 固有风险发生可能性 固有风险影响程度 风险属性 高/中/低 高/中/低 可规避/转移/减缓/留置风险 风险影响后果 描述上述风险给项目带来的实际或潜在损失和影响。 建议可缓减上述风险的具体应对措施，及该风险可留置的敞口规模。 风险应对措施 剩余风险发生可能性 剩余风险影响程度 高/中/低 高/中/低 （十一） 过程风险
描述项目投资执行过程中因生产流程设计不当、设备生产性能设计不足、原材料供应中断等非治理因素造成投资过程偏离决策时的概算预期，导致投资收益下降或带来投资损失的风险。 风险描述 固有风险发生可能性 固有风险影响程度 高/中/低 高/中/低 可规避/转移/减缓/留风险属性 置风险 风险影响后果 描述上述风险给项目带来的实际或潜在损失和影响。 建议可缓减上述风险的具体应对措施，及该风险可留置的敞口规模。 风险应对措施 剩余风险发生可能性 剩余风险影响程度 高/中/低 高/中/低 （十二） 运营风险
描述由于项目公司治理、管理水平等因素的约束，监控、管理不到位或人为错误或失误所带来的各种风险，包括人力资源风险，健康安全风险等。 风险描述 固有风险发生可能性 固有风险影响程度 高/中/低 高/中/低 可规避/转移/减缓/留风险属性 置风险 风险影响后果 描述上述风险给项目带来的实际或潜在损失和影响。 建议可缓减上述风险的具体应对措施，及该风险可留置的敞口规模。 风险应对措施 剩余风险发生可能性 剩余风险影响程度 高/中/低 高/中/低 （十三） 产品市场风险
描述由市场条件、项目主要产品或服务所在行业/子行业的发展、供需变化、竞争行为所带来的风险，包括行业内商业周期的变化、行业调整、行业重组、主要产品或服务价格波动、市场容量变化、产品价格和成本决定性风险描述 因素变化、消费者消费水平和消费习惯变化、上下业发展趋势和价格谈判能力变化、直接竞争对手可能的竞争行为等。 固有风险发生可能性 高/中/低 固有风险影响程度 高/中/低 可规避/转移/减缓/留风险属性 置风险 风险影响后果 描述上述风险给项目带来的实际或潜在损失和影响。 建议可缓减上述风险的具体应对措施，及该风险可留置的敞口规模。 风险应对措施 剩余风险发生可能性 剩余风险影响程度 高/中/低 高/中/低 （十四） 投资退出风险
描述由于外部产权市场和资本市场的不完善，内部投资项目价值分析和跟踪手段的匮乏等导致公司不能及时、适时退出，从而影响投资收益、现金流安全及公司投资结构调整的效率和效果的风险。 风险描述 固有风险发生可能性 固有风险影响程度 高/中/低 高/中/低 可规避/转移/减缓/留风险属性 置风险 风险影响后果 描述上述风险给项目带来的实际或潜在损失和影响。 建议可缓减上述风险的具体应对措施，及该风险可留风险应对措施 置的敞口规模。 剩余风险发生可能性 高/中/低
