附件：
2009年度
质量管理体系内部审核报告
中国水利水电科学研究院
二○○九年十一月十二日
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IWHR JL CX 17-06
2009年内部审核报告
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审核目的：
检查质量管理体系文件是否得到有效实施；验证质量管理体系的符合性和有效性，为质量管理体系的持续改进提供依据。 审核范围：
质量管理体系涉及的所有部门、过程和工作场所。 所覆盖的产品：
水利水电、火电、核电等相关行业科学（试验）研究、技术开发与转让、技术咨询与服务、仪器设备与软件开发、工程监测、工程检测和专利转让等；研究生教育与博士后管理。 审核准则：
GB/T19001—2008标准、质量手册、程序文件、作业文件以及国家和地方有关的法律、法规和标准。 审核日期：
2009年11月10～12日 受审核部门：
院领导、院长办公室、人事劳动教育处、科研管理与规划计划处、国际合作处、财务与资产管理处、监察与审计处、水资源所、防洪抗旱减灾所、水环境所、水利研究所、工程抗震研究中心、岩土工程研究所、结构材料研究所（研）、泥沙研究所、水力学研究所、遥感中心、水利史研究所、水力机械试验室、国家水电可持续发展研究中心、中水科信息技术公司、综合事业部办公室、研究生部、标准化中心、图书学报部。
审核组长：汪小刚
审核员：邓湘汉、刘玉龙、邢义川、尤建青、朱新民、路京选、黄诗峰、李雪萍、
王冠华、何 耘、刘 宁、陆 峰、黄丽清、邹晓雯、马素萍、梁志勇、 刘盈斐、刘晓辉、于爱华、王剑影、齐 莹、王建文
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审核过程综述：
依据GB/T19001-2008标准的要求，2009年11月10～12日共3天时间，按计划对全院进行了2009年度内部质量管理体系审核。
10日上午召开了首次会议，管理者代表汪小刚副院长对审核工作提出了要求。审核组分4个小组先后到25个部门和有关试验室进行了现场审核。审核组采用面谈、提问、现场查看、调阅文件资料等方式，对各部门体系运行情况进行了全面的检查，对文件资料进行了认真审核，对以前审核中发现不合格项的纠正措施实施情况进行跟踪验证，对2008年管理评审和认证监督审核中提出的问题落实情况进行了检查，并按照文件规定，对各部门在体系文件运行过程中存在的问题开出了不符合项报告。对未来运行过程中可能会出现的问题也提出预防建议。
12日下午末次会议前审核组长汪小刚副院长召开审核组会议，各审核小组报告了分组审核情况。末次会议上审核组报告了审核情况，审核组长汪小刚副院长提出了有关审核意见和建议，并作了总结讲话。
不符合项统计与分析（包括：数量、严重程度、特定部门优缺点、特定要素执行情况、存在的主要问题等）： 本次审核未发现严重不符合项，一般不符合项10个。按单位不符合项最多的为2 项，最少的为0项。其分布详见附件《不符合项汇总表》。
一、审核过程中发现的不符合项主要集中在以下几个方面：
1、外包过程控制不严谨，体现在分包合同中分包方工作、责任等内容不明确； 2、科研项目过程控制环节薄弱，体现在大纲中缺少研究依据及使用的标准等内容，对评审意见的后续整改未进行跟踪验证，监督检查证据不足等方面；
3、质量目标的实现情况考核证据不充分；
4、数据分析不全面，缺少培训效果分析，不利整体规划及持续改进； 5、有效文件的控制不到位，体现在现场使用的规章制度或标准汇编中已废止的文件未做标识。
6、记录填写不规范，特别是合同签订日期有空缺现象；
7、科研成果保护意识不强，成果交付无证据，涉密资料无标识，资质管理缺乏相应的规定。
二、改进的建议： 1、各单位领导要高度重视质量管理工作，特别对科研项目管理过程加大监督检查力度，并保留相应的证据，控制好影响科研质量的关键点；
2、对本部门的质量目标实现情况实施跟踪监控，确保总目标按期实现； 3、注重数据分析，扩大对顾客满意信息数据的收集渠道，为持续改进和制定纠正预防措施提供依据；
4、各部门应加强本部门内部审核，对本部门体系运行情况进行监督、考核； 5、强化科研成果保护意识，防止科研成果流失； 6、加强软件管理与共享，避免重复购置带来的浪费。
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对管理体系的评价及结论：（包括：文件化体系与标准的符合程度、实施效果、发现和改进体系运行的机制及措施等）：
质量体系运行内审结果表明，我院新修订的质量管理体系文件基本符合GB/T19001-2008标准的要求,适合我院实际情况，各部门总体上能按照文件规定要求开展质量管理工作。此次内审对2008年内审的14项不合格项进行了跟踪验证，各部门能够在规定的时间内完成整改，纠正预防措施有效，过程控制意识明显提高，以顾客为关注焦点的服务意识得到加强，并建立了持续改进的工作机制，管理工作也逐步规范化。一年来，我院未发生质量责任事故，也没有收到顾客对我院科研成果的投诉，项目能够顺利通过顾客和主管部门的审查、评估或鉴定、验收，科研成果质量稳定，根据现有范围内的顾客满意度调查结果显示，市场信誉良好。因此，总体来说，我院质量管理体系运行基本有效，内审过程中发现的不符合项对院质量管理体系的整体运行无大的影响，有关条款已经和有关部门领导进行了沟通确认，审核组也提出了整改要求。
纠正措施要求：
各部门对本次审核不合格项要认真分析不符合原因，采取纠正措施，要求在11月23日前完成整改。
审核报告分发对象：
审核报告分发范围：院有关领导、体系覆盖的各部门。
审核报告的附件： 共2件，计 12 页
附件1：不符合项汇总表 2 页 附件2：不符合项报告计 10 页
审核组签字：
审核组长： 日期： 批准： 日期：
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