知识产权对我国出口企业影响及策略研究

毕业论文

知识产权壁垒对我国出口企业的影响及应对战

略研讨

院 别 专业称号 班级学号 先生姓名 指点教员

2021年6月10日

知识产权壁垒对中国出口企业的影响及应对战略

摘 要

随着国际贸易中数量的取消和关税的降低,许多兴旺国度及其公司将知识产权用作维护本国市场的屏障和侵占他国市场的重要手腕,知识产权壁垒曾经成为我国国际贸易开展的主要阻碍之一。如何采取措施应对越来越多、越来越严重的知识产权壁垒已成为一个十分迫切又严重的话题。本文的研讨目的是在国际大环境下及中国企业理想状况的约束下，如何合理积极的防止国际知识产权贸易壁垒的阻碍，最大的维护自己的利益。

本文依照从实际到实物的研讨战略，首先第一、二局部引见实际局部，第三局部结合例子剖析知识产权壁垒对中国出口的影响。第四局部引见了知识产权壁垒的应对战略及措施。第五局部引见了本国及中国企业应用知识产权的区别，指出在知识产权战这场战役中，重要的不只仅是拥有知识产权的多少，更重要的是如何发明知识产权，如何应用好手中的知识产权。

关键词：知识产权壁垒，国际贸易，途径依赖，规范化

Intellectual barriers on Chinese export enterprises and Strategies

Abstract

With the number of international trade restrictions and tariffs reduced the cancellation, many developed countries and multinational companies to protect their intellectual property as a market barriers and occupation of his country an important means of market, intellectual property barriers to the development of China has become a major international trade One of the obstacles. How to take measures to deal with more and more, and more serious barriers to intellectual property has become a very urgent and serious topics. This study is aimed at international and Chinese business environment under the constraints of reality, how positive and reasonable to avoid trade barriers hinder international intellectual property, maximize the protection of their own interests. In accordance with article from theory to real research strategy, first of all the first and second section describes the theoretical part, the third part combined with examples of analysis of intellectual property barriers on China's exports. The fourth section describes the intellectual property barriers to coping strategies and measures.Fifth section describes the intellectual property rights of foreign and Chinese enterprises to take advantage of the differences noted in the intellectual property war battle, it is important not only has the number of intellectual property rights, and more importantly, how to create intellectual property, how to make good use of the hands of the intellectual property rights.

Keywords: Intellectual Property, Path Dependence, Standardization Of International, Trade Barriers

目 录

1 绪论 ........................................................................................................................................................ 0

1.1 研讨背景和意义 ........................................................................................................ 0 1.2 国际外研讨现状 ........................................................................................................ 0 1.3 研讨内容 .................................................................................................................... 1 1.4 研讨思绪 .................................................................................................................... 1 2 国际知识产权贸易壁垒的实际研讨 ............................................................................................. 3

2.1 国际知识产权壁垒的基本外延 ................................................................................ 3 2.2 知识产权维护的开展历程、现状及趋向 ................................................................ 3

2.2.1 知识产权维护的开展历程 .............................................................................. 3 2.2.2 知识产权维护的现状 ...................................................................................... 4 2.2.3 知识产权壁垒的开展趋向 .............................................................................. 4 2.3 知识产权壁垒的表现方式 ........................................................................................ 5 2.4 知识产权壁垒的特征及与技术性贸易壁垒和绿色贸易壁垒的区别 .................... 7

2.4.1 知识产权壁垒的特征 ...................................................................................... 7 2.4.2 与技术性贸易壁垒和绿色贸易壁垒的区别: ................................................. 8 2.5 影响知识产权的国际性效果 .................................................................................... 9 2.6 知识产权壁垒对对世界贸易的影响 ...................................................................... 10

2.6.1 知识产权壁垒对对国际贸易影响的实际剖析 ............................................ 10 2.6.2 兴旺国度实施知识产权壁垒后对开展中国出口影响的实际剖析 ............ 12

3 国际知识产权壁垒对我国对外贸易的影响剖析 ..................................................................... 14

3.1 我国企业在海外遭遇知识产权壁垒的现状的总体概略 ...................................... 14 3.2 我国度电企业在海外遭遇的知识产权壁垒——以青岛市家电出口为例 .......... 16

3.2.1 青岛家电出口遭受知识产权壁垒的现状 .................................................... 16 3.2.2 知识产权壁垒对青岛市家电出口企业实践影响剖析 ................................ 17 3.3 我国企业遭遇知识产权壁垒的实例研讨——山东青岛海信集团商标遭抢注 .. 21 4 我国应对知识产权壁垒的战略 .................................................................................................... 24

4.1 增强在企业海外知识产权纠纷援助机制中的主导作用 .............................. 24 4.2 积极发扬行业协会在企业海外知识产权纠纷援助机制中的引导作用 .............. 25

4.3 发扬企业在树立海外知识产权援助机制中的主体作用 ...................................... 26 5 知识产权维护的一些思索 ............................................................................................................. 28

5.1 公司如何运用知识产权 .................................................................................. 28 5.2 中国企业在知识产权发明以及运用方面的缺乏 .................................................. 29 结 论 .................................................................................................................................................... 31 致 谢 .................................................................................................................................................... 32 参考文献 .................................................................................................................................................... 33 附 录 .................................................................................................................................. 34

附录A ............................................................................................................................... 34 附录B ............................................................................................................................... 37

1 绪论

1.1 研讨背景和意义

1994年4月16日，随着108个国度的代表在摩洛哥签署\"树立世界贸易组织协议\"历时近8年的\"关税与贸易总协议\"(General Agreement on Tariffs and Trade，GATT)乌拉圭回合多边贸易谈判终于取得了成功。\"世界贸易组织(WTO)的树立是多边国际贸易开展的一个里程碑\"。依据世贸组织成员间的协议，从2020年-2020年，世贸组织成员之间的贸易将逐渐实行零关税。在这种背景下，各种非关税壁垒末尾兴起，其中知识产权壁垒即为其中之一。该类壁垒是在维护知识产权的名义下，对含有知识产权的商品或许兴旺国度仰仗知识产权优势，实行的〝不公允贸易〞。

WTO的一个突出成就是将知识产权维护制度归入到了多边贸易之中，使之成为与货物贸易和效劳贸易鼎足而立的国际贸易三大范围之一\"。与先前一切的知识产权维护多边协调体系，如〝维护工业产权巴黎条约〞(巴黎条约)、〝维护文学艺术作品伯尔尼条约〞(伯尔尼条约)等相比，〝与贸易有关的知识产权协议〞(TRIPS协议)最突出的特点在于将成员的知识产权维护制度归入WTO争端处置机制(DSM)的框架之中，从而使TRIPS协议成为〝有牙齿〞的，具有强迫执行效能的知识产权维护机制。随着社会的开展，知识产权垄断也随之凸显，知识产权拥有者仰仗其自身的拥有权吸收高额的垄断利润，随着知识产权越来越多的运用在国际贸易范围，对知识产权的滥用也到达了绝后的高度，曾经严重影响到世界贸易的正常开展。他曾经成为各个国度共同面临的效果。作为经济相比愈加落后，愈加容易遭受知识产权壁垒的开展中国度的中国必需对该效果有足够的注重，维护本国出口企业的利益。 1.2 国际外研讨现状

国际学者主要是从法律角度引见与贸易有关的知识产权，剖析公司的知识产权战略对我国企业的影响，国度知识产权局知识产权开展研讨中心组织编写的«规制知识产权的权益行使»一书中，主要从规制知识产权权益行使角度，从知识产权的发生!实际研讨!制度探寻以及对策等四个方面提出对知识产权权益滥用停止了片面论述，并提出支持知识产权壁垒的几点建议；郑秉秀在其«国际贸易中的知识产权壁垒»中，主要对知识产权壁垒停止了较为深化的研讨剖析，提出知识产权壁垒的概念，同时简明地剖析了知识产权壁垒的特性，最后提出对策建议；郑成思，韩秀成在«知己知彼，打赢知

识产权之战»一书中，主要采用实际与实践相结合的方法，剖析我国国际企业目前的知识产权状况，并以详细实例引见了公司在我国实施知识产权战略围歼我国国际企业；徐明华，包海波等在«知识产权强国之路)国际知识产权战略研讨»一书中，针对目前知识产权壁垒对我国经济贸易形成的不利影响，剖析了世界上先进兴旺国度已制定的知识产权战略，并引见了其主要企业的知识产权战略，为中国企业应对知识产权壁垒，有力地掌握并运用知识产权这一新的竞争工具提供了建议。

国外学者研讨角度不一，有的是针对TRIPS协议，运用数据模型停止剖析，用来证明知识产权维护的水平!对全球经济及福利的影响\"Chi-Crossman(1990)树立了南北寡头厂商模型，假定只要南方厂商有才干投资研发，而南方厂商在没有专利维护的状况下可以无本钱地自在模拟复制\"最终得出的结论是南方总是可以经过对南方增强知识产权维护而取得利益，同时在南方取得的丰厚的额外垄断利润也给予南方投资研发重要的鼓舞动力，但是南方发现只要在研发的效果是多产的并且南方拥有这种产品很大一局部市场份额时才可以获利，因此南南方利益出现了分歧:在全球范围内增强知识产权维护后，福利能否添加那么取决于它能否鼓舞研发的消费率\"而迈克尔#波特教授明白指出:品牌!保密的方法!专有知识等都是进入市场的壁垒源\"在这本书中波特教授指出的这些壁垒源是企业进入一个新范围必需首先要克制的阻碍\"这个观念与我国当今社会上有关知识产权壁垒的涵义有相似之处\"Alan5.Gutt~an(2001)指出:一些公司滥用专利法在某些范围编织了专利网络以模拟复制与竞争，以到达占领某一市场或许范围的目的。 1.3 研讨内容

本文在研讨国际知识产权壁垒对世界贸易影响的实际研讨基础上，对中国出口企业遭受知识产权壁垒的状况以及青岛家电企业遭受知识产权壁垒现状的现状停止剖析，停止了系统的剖析。本文分为五章，第一章绪论局部引见了选题的背景、意义、文献综述等；第二章主要引见实际基础，包括知识产权的涵义、知识产权壁垒对中国贸易的影响等；第三章主要结合例子剖析知识产权壁垒对中国出口的影响。第四章主要引见了知识产权壁垒的应对战略及措施。第五章主要引见了本国企业如何应用知识产权。 1.4 研讨思绪

本文的研讨是依据近些年来中国出口企业遭受知识产权贸易壁垒的现状，结合所学实际知识，剖析知识产权壁垒对世界贸易的影响。结合近年来中国企业遭受知识产权壁

垒的实例停止剖析。

2 国际知识产权贸易壁垒的实际研讨

2.1 国际知识产权壁垒的基本外延

国际知识产权壁垒的含义，所谓的知识产权壁垒〔IPBT〕是指一国打着维护知识产权的旗帜，在立法、行政、司法方面采取的与贸易有关的措施，这种措施对含有知识产权的产品的市场准入设置了不合理的阻碍。

另一种对知识产权壁垒的定义是指一国实施的或支持的，以维护知识产权为名义的，对含有知识产权的商品的出口措施，或许仰仗拥有的知识产权优势，滥用法律垄断权，对国际贸易形成不合理阻碍的其他措施。主要表现为价钱歧视、拒绝容许、寡占和垄断性低价、搭售及知识产权的扩张、商标抢注及专利联盟等方式。拥有知识产权的企业普通会采取将所定价钱高出产品消费本钱和合理利润之和数倍的方法，应用其独有的知识产权谋取暴利。

2.2 知识产权维护的开展历程、现状及趋向 2.2.1 知识产权维护的开展历程

1、世界知识产权维护的开展历程

现今世界，除少数国度没有设立知识产权维护制度以外，大少数国度都实施了维护本国利益的知识产权维护制度，同时签署了国际知识产权条约并参与其中。早在100多年以前就有了知识产权维护，但是由于时代的开展、科技的提高，这种旧的知识产权维护体系越来越满足不了社会上日益增长的对这种维护的需求。以下是从有知识产权立法以来的涵盖各个范围的知识产权维护的法律体系。1883年«维护工业知识产权巴黎条约»；1886年«维护文学艺术作品伯尔尼条约»；1921年«工业品外观设计国度备案海牙协议»；11958年«维护产地称号极端国际注册协议»；1961年«维护扮演者、录音制品制造者与广播组织罗马条约»、1968年«树立工业品外观设计国际分类洛迦协议»；1970年«专利协作条约»、«树立世界知识产权组织条约»；1991年历经百年各缔约国〔或地域〕屡次交涉，TRIPS协议最终于1991年出台。TRIPS协议初次把知识产权维护参与国际贸易体系，而之前的知识产权维护条约那么使知识产权与国际贸易相脱离。在从GATT到TRIPS协议的进程中经过了8年漫长的努力，终于可以把知识产权维护的这面大旗树立在WTO的框架之中，其中最为重要的是TRIPS协议设立了WTO成员国必需遵照的

最低维护规范，从而使TRIPS协议成为〝有牙齿〞的，具有强迫执行效能的知识产权维护机制。

2、我国知识产权维护的开展历程

我国的知识产权维护是十九世纪下半叶随同着帝国主义的入侵进入中国的。20世纪初，随着«巴黎条约»的设立，西方列强强行把一系列本不属于该条约缔约国的条款规则的义务强行加清。1903年末尾，在西方列强的一再施压下，中国末尾了正式知识产权立法的制定。中国第一部正式的与知识产权相关的法律是版权法，这部法律是事先的国民于1928年公布的。但由于种种局限，这部法律的效果并不能令人满意。进入上世纪80年代以后，由于对外开放的实施，为了尽快取得西方国度的资金和技术设备，刻不容缓的停止了对外知识产权维护的立法活动。 2.2.2 知识产权维护的现状

知识产权维护的重要性显而易见，其重要性和价值曾经在各种国际、区域或许双边条约、协议或许惯例中失掉认可，主要针对著作权、专利权和商标权提招认可和效劳。在通常状况下，维护性的国际惯例、协议具有概括性，因此允许各成员国依据运用状况对条款停止或许修正。

各个国度制定了相应的国度战略来确保本国知识产权的开展，如美国把知识产权当做基础性的国度战略资源，把强化知识产权维护作为坚持自己抢先位置的重要手腕，日本明白提出了从科技立国到知识产权立国的基本国策，韩国、印度也经过知识产权推进本国的产业晋级。

但是，兴旺国度制定的技术规范和知识产权管理上与我国有很大的不同，并且曾经在国际贸易中构成技术专利化－专利规范化－规范垄断化的技术贸易壁垒，这招致其它各国商品进入他们的市场遇到的阻碍十分大，以我国近些年海关的统计数据为例，我国70%的企业和40%的出口产品遇这种技术性贸易壁垒，可以说技术性贸易壁垒曾经成为我国出口产品的主要阻碍。使原本为了促进创新，优化产品结构的知识产权维护制度歪曲为贸易壁垒，形成了诸多的效果，如不合理的竞争、损伤了开展中国度，严重影响了国际贸易的正常开展，不利于合理贸易壁垒确实立。 2.2.3 知识产权壁垒的开展趋向

随着经济全球化和贸易自在化水平的加快和迷信技术特别是信息技术的开展，技术

规范与知识产权维护的关系日益严密。掌握了规范，谁就掌握了致胜的武器，也意味着掌握了国际市场。知识产权壁垒开展的新趋向是规范与知识产权相结合，技术规范成为了产业竞争的制高点。

专利技术规范，望文生义，就是指含有专利技术的技术规范。一方面，由于规范的拥有者总是把完成这种规范的最正确途径注册为专利，要想到达技术规范的要求就必需运用其专利技术；另一方面，随着信息技术和数字技术的开展，技术规范更新频繁，避开现有的专利技术去设定技术规范已不理想，技术规范对专利技术的需求愈加成为肯定。在我国制造业特别是机电行业遇到的技术规范壁垒中，这种规范名义上是维护环境或许消费者权益，但面前却往往隐藏着〝专利大棒〞：契合新规范的替代技术曾经被兴旺国度央求专利，我国的产品要进入其市场必需购置受专利维护的替代技术。高昂的专利容许运用费，使我国产品的低本钱优势消逝。这种壁垒一方面阻止了开展中国度价钱昂贵的商品进入其市场，另一方面又从客观上促进了兴旺国度的先进替代技术的市场化，可谓一箭双雕。

由此可见，兴旺国度正在实施其〝技术专利化、专利规范化、规范法规化〞的战略，应用其优势技术的专利权来削弱开展中国度出口产品的本钱优势，以便在国际贸易中追求最大利益。日本松下公司就应用此战略，成为世界录像机的霸主，它经过出售VHS专利容许证，既推行了自己的新产品，又树立了以其录像机为样品的技术规范，指导了世界潮流。荷兰飞利浦公司在推行其激光唱片的时分，采用的也是这种战略。 2.3 知识产权壁垒的表现方式

在当今世界，知识产权壁垒的表现方式多种多样，其中存在的主要方式有几下几种。 1、与专利权相结合构成的壁垒

通常状况下，兴旺国度会在制定相应的技术规范时，应用他们手中高额的专利运用费把技术优势变成一种理想规范，构成行业内垄断，对专利转让停止严厉的控制。专利权人仰仗对中心技术掌控的理想，内行业内构成垄断，这种把规范的运用和专利的容许结合在一同到产品规范中的贸易措施就是所谓的专利壁垒。

2、由于抢注构成的圈套

经过前期的基础积聚和开展，越来越多的企业末尾注重自己的品牌战略，但由于国际法的破绽和国际立法的缺陷，抢注商标，比如我国少量的企业品牌在其他国度被抢注，而中国这些企业以及这些企业的产品想进入这些国度的话，必需花天价来赎回原本就属

于自己的商标。极大的阻碍了这些企业在商标被抢注国的开展，不利于对外贸易的开展。

3、对〝平行出口〞的相对严厉

平行出口是指一项知识产权同时在两个国度遭到维护，一国未被授权的出口商从本国知识产权人手中出口并销售受该国知识产权维护的货物。享有出口权的知识产权人自己的出口称为先行出口，而未经知识产权人授权的出口商的出口那么为平行出口。如图2.1所示，甲在A国享有某种产品的知识产权，同时乙在B国也享有该种商品的知识产权，这种知识产权的享有是事前经过处于C国的丙赞同的，假定A有另一个丁，他是未经丙授权的人，他在该情形下从B国出口该种产品，这种状况就是所谓的平行出口。对平行出口的使兴旺国度很随便的为自己的利益所驱使，致使于滥用知识产权。在国际市场上，平行出口被视为一种产业，所以现象十分普遍，而被平行出口的商品是与其特定的知识产权相关的，与出口国市场上的同一版权产品展开竞争的优势是价钱昂贵。但是，这种现象的普遍使得TRIPS在该效果上也没有一个明白的说明，即使它是尝试一致规范国际贸易范围知识产权效果的协议。

图2.1 平行出口表示图

4、对TRIPS协议暂时措施与边境措施的滥用

TRIPS协议即«与贸易有关的知识产权协议»对边境措施和暂时措施停止了严厉的要求，要求其必需予以实行，而对出口边境措施是可以实行的。对能够侵犯出口国知识产权的行为采取的举动称为暂时措施。针抵消费进程自身侵犯出口国知识产权的行为叫做边境措施。有些专利的权益人为到达自己某些目的恶意央求暂时措施或边境措施。一旦央求成功，就需求提交各种票据、文书等这些通关所必需实行的繁复的手续来证明自己没有侵犯他人的知识产权，而出口国为维护本国经济贸易的开展，普通都会停止调查，形成出口方一系列的置港费等本钱付出，对该种产品的出口形成了极为不利的影响。虽然依据协议的规则形成另一方损失的该方成员国需求为对方遭受的损失付出代价，但实

际中确有很多弊端，由于很多损失无法用数据权衡，这就构成了知识产权壁垒。

5、设立特别法律条款

在技术贸易范围，国际贸易经常遇到的两个条款为〝337条款〞和〝301条款〞。 1、301条款

在美国的贸易法中，对知识产权提供特别维护的是〝特别301条款〞，即美国1974年贸易法的第182条，在美国法典的一致编目中第19卷第2242条。该〝特别301条款〞是美国对它以为对其自身实行不公允贸易的国度采取报复行为，报复行为由添加对该国关税到制止与该国贸易的不同等级组成而被调查的国度为了防止美国的贸易制裁，必需在规则的时间内对该事情作出积极的回应、商量或签署相关法律文书，否那么能够遭到美国的报复性措施的毒手，破费的代价就会愈加昂贵。

2、337条款

337条款是1930年美国关税法的第337节，他前前后后阅历过三次严重的修订，在1988年修订以后，他变为了«综合贸易与竞争法»第1337条。该条约的内容为：假设出口国的一切人、出口人、收货人及其代理人以不公允的方式和不公允的行为将货物销往美国并停止出售，如该行为实质性损害或损害要挟了现存的工业企业，或阻碍了此类工业企业的树立，或和垄断商业贸易的行为属于违法行为。所以本国厂商在将产品销往美国之前就要慎重思索，否那么极有能够为此而付出高昂的诉讼费。这些立法的目的就从原本出于维护本国产品而最终演化成为知识产权壁垒。

2.4 知识产权壁垒的特征及与技术性贸易壁垒和绿色贸易壁垒的区别 2.4.1 知识产权壁垒的特征

知识产权贸易壁垒的特征除了具有〝进攻性〞、〝竞争性〞、〝与各国经济开展和国际贸易开展亲密相关〞等这些简直一切贸易壁垒的都具有的共同属性外，还具有以下一些其他贸易壁垒不具有的特征。

1、隐蔽性更强

知识产权贸易壁垒的构成有两种情形：知识产权合理行使构成的贸易壁垒和知识产权滥用构成的贸易壁垒。前者是由于兴旺国度与开展中国度迷信技术水平和知识产权运用才干存在理想上的差距，因知识产权维护而对开展中国度形成的贸易壁垒。后者是兴旺国度的企业为了阻止竞争对手争夺市场，以知识产权维护之名，行贸易维护之实，内

行使知识产权的进程中，滥用自己的知识产权。同时，由于知识产权能否滥用，没有一个明白的规范，只能由各个国度依据本国的法律在详细的案件中做出判别。其隐蔽性显而易见。有的知识产权贸易壁垒擅长伪装，也增强了知识产权贸易壁垒的隐蔽性。如依据美国的337条款：在美国持有知识产权的权益人无论国籍，均可对不公允的出口行为提起诉讼，以此寻求将不公允出口的产品扫除在美国之外。从外表上看，337条款似乎是一种公平地维护全球任何国度持有美国知识产权的权益人的利益，并不存在歧视和不公允。但从实践来看，发起337调查的企业绝大少数还是美国外乡企业，而被调查企业基本上都是本国企业，337调查己经成为美国企业阻止国外企业竞争的重要工具。

2、国度间设置的不平衡性

知识产权贸易壁垒的设置具有不平衡性。目前全世界86%的研发投入、90%以上的发明专利、98%的全球技术转让和容许支出都掌握在兴旺国度手里。仅占全球15%的富国人口却拥有世界上简直一切的技术创新效果。开展中国度与兴旺国度这种技术实力的庞大差距使开展中国度基本没有才干设置知识产权壁垒，也没有相应的话语权。据WTO官方网站的资料统计，自1997年1月1日起，截至2020年，向世贸组织提出的争端案件触及到知识产权协议(TRIPS)的成案共27个，在27件与贸易有关的知识产权争端中，美国作为提出央求一方的案件共有18件，占66.7%，欧盟作为提出申诉方的案件共有6件，占22.2%。开展中成员提出央求的案件，迄今只要1件。由此可见，无论从知识产权贸易壁垒的设置方面还是知识产权贸易壁垒的利益分配方面，兴旺国度与开展中国度之间都存在严重的不对等、不平衡性。

3、缺乏制度约束

针对国际的知识产权滥用能够形成的竞争行为，兴旺国度普通持支持立场，各国制定了相应的反垄断法对国际知识产权滥用行为停止规制。但是，该效果一旦进入国际层面，兴旺国度就改动了做法。由于少量的知识产权属于兴旺国度，而知识产权的运用者往往都是后进的开展中国度，兴旺国度对损害开展中国度消费效率的行为往往视而不见。因此，兴旺国度规制知识产权滥用等行为的国际反垄断立法对国际贸易中因知识产权人滥用权益而发生的知识产权贸易壁垒难以构成有效的规制。 2.4.2 与技术性贸易壁垒和绿色贸易壁垒的区别:

知识产权壁垒作为一种新兴的贸易壁垒方式，与技术性贸易壁垒及绿色贸易壁垒在特征和表现方式上有所区别，主要不同点如表2.1所示：

表2.1 知识产权壁垒与技术性贸易壁垒和绿色贸易壁垒的区别

定 义 技术性贸易壁垒 一国或区域组织以维护其基本平安、保证人类及动植物生命及安康平安，维护环境、防止欺诈行为、保证陈质量量等为由，经过公布法律、法则、调理，制绿色贸易壁垒 一种以维护有限资源、环境和人民安康为名，经过蓄意制定一系列苛刻要求的环保规范，对知识产权壁垒 在维护知识产权的名义下，对含有知识产权的商品，如专利产品，贴有合法商标的商品，以享有著作权的书籍、唱片、计算机软件等实行出口；或许仰仗拥有知识产权优势，超出知识产权优势所授予的独占权或有限垄断权的范围，不公允不合理的行使知识产权，实行〝不公允贸易〞 定技术规范与技术法规，合格评定顺序，来自国外的产品或效劳包装和标签要求，产品检疫、检验制度及最新兴起的信息技术壁垒、绿色贸易壁垒等灵敏多变、项目单一的规则，触及的内容普遍，涵盖迷信、技术、卫生、检疫、平安、环保产质量量和认证等诸多技术性目的体系，运用于国际贸易当中，提高对出口产品的技术要求，添加出口难度，以到达维护本国相关企业利益的作用。 表 现 形 式 ⑴技术规范与技术法规 ⑵合格评定顺序 ⑶包装和标签要求 ⑷产品检疫、检验制度 ⑸信息技术壁垒 ⑹绿色贸易壁垒 ⑺设立特别法律条款 特 点 ⑴双重性 ⑵普遍性 ⑶隐蔽性 ⑷复杂性 ⑸针对性 ⑴绿色关税和市场准 入 ⑵绿色技术壁垒 ⑶绿色环境规范 ⑷绿色包装制度 ⑸绿色卫生检疫制度 ⑹绿色补贴 ⑴合法性、隐蔽性 ⑵法规规范日趋苛刻 ⑶灵敏多变性、针对 性、歧视性 ⑷普遍性 加以 ⑴与专利权相结合构成的壁垒 ⑵抢注圈套 ⑶对平行出口的相对 ⑷外部化专利知识产权 ⑴涉法性 ⑵时间性和地域性 ⑶报复性和歧视性 ⑷竞争性和危害性 2.5 影响知识产权的国际性效果

1、文明认同

在知识产权开发时，认可和尊重其他民族文明很重要。文明差异会影响到知识产权能否被接受，能否会取得价值收益，能否增值以及能否添加市场份额发生影响。

2、文明认知

文明看法决议了如何是你的创作商品化。关于知识产权的文明认同可会影响在如何维护知识产权和以多少本钱实施知识产权等方面的决策。如在知识产权法依然处于开展阶段的国度里，知识产权的概念既新颖又昂贵。而在知识产权法曾经确立，商业化和资本主义极为弱小的国度里，关于知识产权的维护愈加片面，也能吸引更多的投资者。

3、全球化和一致化的趋向

国与国之间看待知识产权方面的区别是贸易的阻碍，因此世界上许多国度结合起来，努力协调他们看待知识产权的做法，不时的打破贸易壁垒，不时地提高关于知识产权价值的看法。

4、政治的作用

政治对国际贸易的影响是经过国度直接或直接设立贸易壁垒，控制国际外贸易以及竞争来完成的。关于知识产权，国度政治的影响尤为严重。看待知识产权的方法可以形成直接的贸易壁垒。

2.6 知识产权壁垒对对世界贸易的影响

总体概略：国际知识产权维护对世界贸易及中国进出口的影响分为消极影响和积极影响，首先知识产权维护确实是鼓舞人们创新的优秀做法，但是在国际贸易中它却是一把\"双刃剑\"，知识产权维护并没有使一切国度从中受益，特别是开展中国度，开展中国度缺乏对已有技术和创新的知识产权维护看法以及技术创新的源动力，依然是少量出口资源密集型产品和休息密集型优势产品，并且更重要的是没能发扬已有的受知识产权维护的智慧效果的经济成效。在知识产权维护体系兴旺的国度，知识产权法律制度和知识产权经济成效完成制度的两套制度相反相成，有效地促进了知识产权向实体经济的转化，对知识产权的实践经济成效起到了很大的保证作用，进而也为本国提供了庞大的知识财富，大大增强了这些国度有形资产优势。设置以知识产权为主要方式的贸易壁垒，正成为欧美等兴旺国度对我国实行贸易维护主义的重要手腕。 2.6.1 知识产权壁垒对对国际贸易影响的实际剖析

1、国际贸易中知识产权壁垒经济效应剖析

关于知识产权壁垒而言，不同国度和地域的状况有所不同，普通状况下，出口国的知识产权贸易壁垒对出口产品的价钱有控制造用，但不会招致出口国此产品的供应曲线

或需求曲线发作移动，某些条件下，又可以使国际的供应曲线或需求曲线发作移动，因此，针对上述差异，需求剖析不同状况下的知识产权壁垒的经济效应\"

2、出口国国际供应和需求曲线不变化时的知识产权壁垒的经济效应

假定：出口国的出口水平相关于世界市场来说十分小，不会影响该产品的世界价钱，即此时假定的是小国模型；出口国的知识产权壁垒对一切出口到该国的产品都适用；贸易产品的出口不会带来实践的风险，即不会招致国际该产品供应曲线的移动；知识产权壁垒不会带来需求的变化，即不会招致国际需求曲线的移动\"

图2.2 知识产权壁垒下出口国的价钱需求供应曲线1

如图2.2，S表示出口国该产品国际的供应曲线，D表示需求曲线，Pw表示世界价钱，C表示由于运用知识产权而交纳的容许费用添加的本钱\"由于出口国是小国，国际的消费者和消费者面临的是世界价钱Pw，这时，出口国国际消费者的需求量是QD1，国际的供应量是Qsl，两者的差额是出口量，以QD1一Qsl表示\"当出口国设置知识产权壁垒时，就会招致出口国国际价钱上升到pw+C，此时出口量下降为QD2一Qs2，与原来不设置知识产权维护相比，出口国的消费者剩余添加了面积a，而消费者剩余那么增加了面积a十b+c+d，出口国消费者剩余的添加小于消费者剩余的增加，因此知识产权壁垒发生了b+c+d的净福利损失。

3、出口国国际需求曲线变化而供应曲线不变化时的知识产权壁垒的经济效应

图2.3 知识产权壁垒下出口国的需求供应曲线2

如图2.3，出口国设置了知识产权壁垒后，一方面会添加出口产品的本钱，提高出口产品的价钱，削弱该产品的竞争力；另一方面，由于假设该产品到达了知识产权壁垒要求，会使该国消费者添加此出口产品的消费决计，使得该产品的需求量添加，需求曲线从D1移动到D2\"没有知识产权壁垒时，该国的出口量为QD1一Qs1；，设置之后变为QD2一Qs2，两者谁大谁小无法确定，不知道净福利效应是正还是负\"这取决于知识产权壁垒使出口产品本钱的添加与需求曲线移动幅度的大小之间的比拟:假定知识产权壁垒使价钱下跌幅度不大，却使需求曲线向右大幅度移动，那么会提高出口国的福利水平，反之那么会形成出口国净福利的损失。

2.6.2 兴旺国度实施知识产权壁垒后对开展中国度出口影响的实际剖析

知识产权壁垒虽然不像反倾销那样普遍，但是对开展中国度的影响是其他贸易壁垒所不具有的，严重阻碍了落后国际对先进技术的掌控和研发，使开展中国度很难以高新技术产品获利，也就失掉了与兴旺国度在高新技术产业上一争上下的时机。

兴旺国度实施知识产权壁垒后，对开展中国度的影响主要有两个:一是，出口企业不得不参与现有市场，失掉了对先进技术和产品停止研讨和开发的资历和资本——输入产品的数量为零；二是企业交纳高昂的专利运用费来消费走向国际市场的产品——有产品输入但是本钱提高，利润变小。

由于第一种影响直接招致了某些产品的停产，不具有向国际市场输入产品的条件，下面我们主要讨论第二种影响，即价钱影响。

图2.4 知识产权壁垒下出口国的价钱销售曲线

当兴旺国度设置了知识产权壁垒时，开展中国度出口企业假设想进入该范围，就需求购置知识产权运用权，交纳相应的容许费用，使其在该范围不受知识产权维护的约束〔如图2.4〕，在设置知识产权壁垒前，我国出口企业的平均本钱曲线为AC，国际市场的价钱为P0 ，取得利润MN，在遇到知识产权壁垒后，企业交纳的容许费用势必要记入消费本钱，这些费用记为ACt，由于ACt的存在，使得平均本钱曲线上移到AC+ACt的位置，假定价钱仍坚持在P0，企业将盈余，价钱至少从P0上升到P1，才干保证企业取得正常利润，价钱的提高势必招致该产品国际竞争力的削弱，在这种状况下，我国企业可以应用规模经济效应，将产量提高到Q2，尽能够降低单位平均本钱以赢得竞争优势。

3 国际知识产权壁垒对我国对外贸易的影响剖析

3.1 我国企业在海外遭遇知识产权壁垒的现状的总体概略

中国消费的产品以价钱昂贵行销世界，但缺少中心技术的知识产权成为制约提升我国产业竞争力和继续开展的重要要素。在通讯、半导体、生物、医药和计算机等高新技术行业，本国公司取得授权的专利数占60%至90%以上。因缺乏知识产权而招致竞争力缺乏，廉价休息力优势被削弱。美国作为与中国贸易往来最亲密的国度，频频对中国企 业发起知识产权攻击，其中最频繁、危害最大的是美国对中国产品发起的〝337〞调查。其威力比反倾销措施更大，一旦判决成立，其救援措施就是制止出口，且没有时间，救援措施马上启动。从2005年至今，美国国际贸易委员会发起的对中国的337调查已牵涉到机电、轻工化工、医保生化、鞋、皮草、林产等各个行业。中国曾经成为美国应用知识产权武器的主要针对国之一。

图3.1 美国337调查年度走势图

如图3.1，2001年美国国际贸易委员会〔ITC〕337调查20多起调查中只要1起触及到中国产品，2005年三分之一的案件触及到中国产品。2020年1月1日至12月31日，美国国际贸易委员会共发起58起337调查，其中有19起调查被诉方触及中国企业，占调查总数的1/3。到如今中国曾经成为了美国337调查的头号目的，2021年，美国国度贸易委员会共发起起337调查，其中25起触及到中国企业。2021年年终，美国国际贸易委员会宣布，对包括华为、中兴在内的多家厂商消费的3G和4G无线设备发起〝337调查〞，以确定这些产品能否侵犯美国公司专利权。这是往年以来美国对中国产品发起的第4起〝337调查〞。

以2021年的统计数据〔图3.2、表3.1〕为例停止剖析，可以看出美国337调查有

以下几个特点：

图3.2 2021年位居美国337调查前五位的涉案国〔地域〕散布

表3.1 2021年中国企业遭遇337调查的状况

案件号 227-TA-822 227-TA-823 227-TA-824 涉案产品 集成电路等 运动康复设备及其组件 蓝光唱片播放器 电子壁垒及其组件、227-TA-826 同类产品制造手册等 激光打印机用墨盒227-TA-829 及其组件 可调光节能荧光灯 227-TA-830 摄影和传输设备及227-TA-831 227-TA-832 227-TA-843 其同类组件 油墨运用设备 带有可伸缩USB衔接器的电子设备 橡胶树脂及其制造227-TA-849 227-TA-850 方法 电子成像设备 诉由 专利侵权 专利侵权 专利侵权 著作权 商业秘密 合同欺诈 专利侵权 上海吴群数码科技、珠海中润靖杰打印耗材 深圳金优田照明科技、厦门通士达照明、TCP中国公司 无 强迫应诉企业 冠捷电子〔福建〕公司 LELO中国公司 中国海尔集团 深圳市瑞莱普电气技术、珠海富腾打印耗材 专利侵权 专利侵权 专利侵权 专利侵权 义乌比优得纹制设备 中国华为科技 商业秘密 专利侵权 中国华齐〔张家港〕化工、上海伦塞国际贸易公司 中国华为科技、中国中兴公司 1、触及中国企业的调查案最多，以2021年为例。遭遇美国337调查的企业中，中

国企业25家，日本18家，中国17家，韩国15家，德国8家，加拿大8家。如图3-2所示。

2、涉案产品仍以电子信息产品为主

在2021年美国发起的29起337调查中，涉案产品区分触及电子、轻工、医药、机械以及化工5个行业。其中，触及电子行业的产品最多，达19起，占比65.5%；其次为轻工行业，5起，占比17.2%；触及机械行业的2起，占比6.9%；触及医药和化学工业的均为1起。

涉华的11起337调查区分触及电子行业〔5起〕、轻工业〔3起〕、机械行业〔2起〕以及化学工业〔1起〕。涉案产品区分为：集成电路，运动康复设备及其组件，蓝光唱片播放器，电子壁炉及其组件、同类产品制造进程手册等，激光打印机用墨盒及其组件，带照相功用的手机、平板电脑及其他手持摄像和传输设备，可调光节能荧光灯，油墨运用设备，带有可伸缩USB衔接器的电子设备，橡胶树脂以及电子成像设备。如图3.1-3所示。

3、专利侵权仍为主要诉由，占比近九成

2021年，美国发起的29起337调查因独自侵犯专利权而被起诉的最多，达25起，占比86.2%。其他诉由还包括独自侵犯商标权，共同侵犯著作权、商业秘密以及不公允竞争，独自侵犯商业秘密以及共同侵犯专利权和商标权。

4、涉华企业主要来自粤、沪、闽、浙、鲁、苏

上半年，在11起涉华337调查中，有1起案件美方虽将中国作为原产地调查国，但并未将中国出口企业列为强迫应诉方。而在10起将中国企业列为强迫应诉方的案件中，涉案企业共触及中国6个省市，区分为：广东〔6起〕、上海〔4起〕、福建〔2起〕、浙江〔2起〕、山东〔1起〕以及江苏〔1起〕。

3.2 我国度电企业在海外遭遇的知识产权壁垒——以青岛市家电出口为例 3.2.1 青岛家电出口遭受知识产权壁垒的现状

目前我国度电企业走的是一条以仿制为主的路途，稍有不慎就会发作侵权行为。如今我国已参与WTO，兴旺国度可以用相应的国际规那么向我国出口的家电产品征收各种项目的专利费，或不许我国运用其专利，从而添加我国企业知识产权维护本钱，失掉价钱竞争优势，迫使我国度电产品参与市场。更令人担忧的是，国际家电企业缺乏知识

产权维护看法，自己原本为数不多的知识产权还得不到应有的维护。据国度知识产权局统计，2020年发布的100多个名牌商标中，有近50%没有在美国、加拿大注册，近80%没在澳大利亚注册。目前已有15%的内地知名商标在境外遭抢注。

青岛市是中国度电三大消费基地之一。近几年，青岛市家电产业取得长足开展的同时，正在逐渐由消费型向出口型转变。随着家电出口规模的扩展，遭受的贸易壁垒数量及种类也都在不时添加。关于青岛市家电出口企业遭受知识产权壁垒的数量，以及由于知识产权壁垒而遭受的损失是很难对其停止系统准确的统计的，的相关部门也没有详细的统计数据。但是关于美国国际贸易委员会对青岛市出口企业实施337调查的数量，青岛出口企业遭受337调查的缘由，以及遭受337调查的出口企业所附属的行业，有完整的统计数据，这一数据可以有效地说明青岛市家电出口企业当今遭受知识产权壁垒的状况。

表3.2 2002年-2021年中国和青岛遭遇337调查数量对比

中国 山东 青岛 2003 8 0 0 2004 10 1 0 2005 10 1 0 2006 12 0 0 2007 17 0 0 2020 10 1 1 2020 8 1 1 2020 18 0 1 2020 16 2 2 2021 25 3 1 中国的出口企业从2003年到2021年的10年间，总共遭受134起337调查，山东省遭受了9起，占总数的6.7%。在山东省遭遇的这9起337调查中，青岛市独占67%。其中，青岛市遭遇的6起337调查中，有4起是家电行业，并且全部是由于专利侵权。所以专利侵权是青岛市出口企业遭受知识产权壁垒的重要触发要素，而家电出口企业是遭受337调查的重点企业。

从表3.3可以看出，山东省出口企业遭受337调查的案件行业主要集中在机电、化工、轻工这三个行业，而青岛市出口企业那么主要集中在家电行业。此外涉案行业还包括食土、轻工等其它行业。综上所述，青岛市现今的家电行业曾经成为遭受知识产权壁垒的重灾区，面临着知识产权壁垒的严重要挟。

表3.3 山东企业遭受337调查概略

年限 称号 央求人 被央求人 地域 诉由 产品类别 2021 蓝光影碟播放器产品消费企业337调查 美国际贸易委员会 海尔集团公司 青岛 侵权 机电 2020 运用交互式节目指南和家长控制技术产品337调查案 美国乐威公司 海尔集团公司 青岛 侵权 机电 2020 液晶显示器337案 日本夏普公司 海尔集团公司 青岛奥昂特工贸 山东圣奥化工股份 青岛 青岛 侵权 侵权 机电 轻工 2020 集装箱货保系统337案 Matthew Bullock and Walnut Industries. 2020 橡胶防老剂337案 Flexsys America LP 菏泽 专利侵权 化工 青岛市2002年—2021年遭受的5起337调查中，其中海尔3起，青岛奥昂特工贸、Tsing Tao ShengRong seafood，Inc.各一同，其中主要是民营企业。从上述剖析可以看出青岛市企业遭受美国等兴旺国度337调查数量最多的企业是民营企业，其次为国企。 3.2.2 知识产权壁垒对青岛市家电出口企业实践影响剖析

1、直接添加我国度电企业的消费本钱

表3.4 DVD行业专利容许费

专利组织 6c 3c 1c DTS 杜比公司 MPEG-LA 成员 日立、松下、JVC等 索尼、先锋、飞利浦等 汤姆逊 美国迪提斯公司 杜比公司 MPEG-LA 专利容许费 4美元 5美元 1美元 10美元 1.5美元 4美元 由于青岛市家电企业大多都没有自己的中心专利，在走出国门时，国外家电巨头会结合起来对青岛市家电产品征收五花八门的专利费〔见表3.4〕。就拿DVD来说吧，6C〔日立、松下、三菱电机、AOL时代华纳、东芝、JVC六大DVD技术开发商构成的联盟〕对中国DVD消费商提出的专利费规范为：DVD厂家按DVD视频播放机、DVD—ROM播放器净售价的4%或每台一美元〔以数额较高者为准〕；DVD解码器净售价的4%

或每台4美元〔以数额较高者为准〕；DVD光盘的专利费为每碟7.5美分。按次计算，中国DVD消费商每消费一台DVD就要向6C交纳专利费100元——200元人民币左右，而每张DVD光盘也要交纳0.7元的专利费。众所周知，我国度电产品在国际上的主要竞争优势在于低本钱、低价钱。由于这些专利费使我国度电产品的本钱提高，家电产品的市场份额一定会增加。

2、影响家电产业的晋级

由于缺乏自主知识产权，青岛市家电产品95%都是靠OEM出口，由于自有品牌将承当较高的专利费，因此在相当长的时间里，知识产权壁垒会迫使中国度电企业停留在OEM方面，只能取得较低的加工利润，很显然，目前这种局面不利于中国度电企业的久远开展，中心技术难以打破，产业难以晋级。[14]

随着知识产权维护增强，青岛家电相关产业将会在短期内增加产品的消费和销售数量，在以市场为命脉的营销时代，这些产业将无法抵抗由于市场增加而招致的产业萎缩。假设这种局面继续较长时间，产业将最终在竞争中消亡，这对青岛整个经济的开展状况、国际经济主权都会发生严重影响。毫无疑问，在全球经济进入产业结构重构的背景下，缺乏知识产权的青岛广阔企业将有力改动自己处于产业链末端和价值链下游的不利局面，在全球化中受制于人。

3、影响知识产权立法及专利央求

在当今竞争剧烈的环境下，少数兴旺国度为了确保自己的相对优势位置，除了将世界上绝大少数的知识产权掌握在自己手中外，还纷繁制定了严厉的知识产权立法维护措施。兴旺国度的大公司运用知识产权维护自身利益的一种普遍做法，就是停止海外专利央求。他们将自己的发明专利拿到其他国度央求注册，一方面可以作为占领对方市场的〝护身符〞，另一方面又可以成为要挟竞争对手〝侵权〞的〝狼牙棒〞。假设想跨越本国公司设置的知识产权的种种壁垒，首先要树立〝创新立国〞的战略，也就是要有少量的自主的知识产权。

〔1〕国际在中国央求专利数量的变化

从国度知识产权局统计数据可以看出〔见表3.5和图3.3〕，本国在中国央求专利数目在2004年—2020年出现一个上升的趋向，09年出现转机，这与金融危机背景下全球经济低迷有一定的关系，同时也说明中国对知识产权的注重水平添加，说明中国对知识产权的注重水平曾经上升到一个新的水平。

表3.5 本国在华央求专利数

年份 数量 2004 38000 2005 42000 2006 48000 2007 52000 2020 71000 2020 80001 2020 72004 2020 69007 2021 68000

图3.3 本国在中国央求专利数目变化

〔2〕青岛市央求专利数量统计

经过统计，青岛市专利央求数目从2003年至2020年总体出现上升态势，但是统观青岛市专利数目在山东省所占的比例，照旧是一个较低的数目，仅占15%左右，照旧有待提高〔见表3.6和图3.4〕。

表3.6 青岛市央求专利数目统计

年份 2004 2005 2006 2007 2020 2020 2020 2020 青岛 1868 2331 3124 3595 3311 4432 6806 9149 山东 9733 10743 15937 22821 26688 34513 51490 58843 比例 19% 22% 20% 16% 12% 13% 13% 16%

图3.4 青岛市央求专利数目统计图

3.3 我国企业遭遇知识产权壁垒的实例研讨——山东青岛海信集团商标遭抢注

近年来，经济末尾迅速开展，一些企业在开展的进程中积聚了许多知识产权。但是由于中国的企业对知识产权维护不力，缺乏对知识产权的看法与敏理性，许多专利、著名商标在国外被抢注。关于商标被抢注，一个重要的案例是海信的商标被西门子抢注。

案例简介：

创立于1967年的德国博世—西门子公司，是由德国Robert－Bosch GmbH公司(博世)和德国Siemens AG(西门子)组成的合资公司，双方各占50％股份。公司总部设在德国。

1992年，中国海信集团发明〝海信/Hisense〞品牌，1993年正式作为商标和商号运用。1999年1月5日，〝海信〞和〝Hisense〞取得国度工商总局商标局〝中国著名商标〞认证。而仅6天后，博世—西门子〔简称博西公司〕即在德央求〝HiSense〞商标注册，该商标与海信的〝Hisense〞商标除了在中间的字母〝S〞处有庞大区别外简直相反。取得注册之后，博西又于当年央求了马德里国际商标注册和欧共体商标注册，并且要求了优先权。这令海信在欧洲的商标注册片面受阻，最先是在法国，然后是在保加利亚、西班牙等国。而在1999年以前，海信的国外市场大都散布在亚非美澳洲以及东欧等地，商标注册任务也都先于产品出口任务。截止到1999年1月，海信的〝HiSense〞商标曾经在40个国度和地域注册。在事情没有处置之前，2004年9月，海信在欧洲自愿启用新的商标。

2004年10月20日，德国博西派江苏博西家用电器销售(以下简称江苏博西)副总裁WeberBernhard为代表与海信谈判。海信从谈判获知，博西曾经在德国起诉。海信当即要求博西撤诉，而博西的态度十分强硬，表示〝不会撤销诉讼〞。双方不欢而散。

2004年10月28日，博西表示情愿以和谈处置商标争议。但是由于海信坚持谈判的前提是博西撤诉，双方的谈判堕入僵局。依照«维护工业产权巴黎条约»的规则，一方假设在超越5年的时间里仍没有充足的证据证明对方是不合理竞争行为的话，就只能经过巨额资金来赎回商标。从博世—西门子公司于1999年注册〝HiSense〞商标算起，到2004年已是第五个年头，而到时一旦商标没能赎回，对正走向国际市场的海信来说，无疑将是一个繁重的打击。假设海信不能证明西门子〝HiSense〞商标的恶意抢注，从而夺回对〝Hisense〞商标德国运用权的话，那么西门子〝HiSense〞商标就会像一个随时能够爆炸的〝定时〞一样，让海信伤痕累累。换句话说，假设海信只在中国范围内停止商业活动，那么西门子的行为对其没有任何影响；假设海信要到美国开拓市场，那么西门子的行为能够会对它发生影响或制约；可一旦海信要在德国甚至欧洲开展，西门子的行为就犹如一块〝绊脚石〞，让海信的欧洲之行步履维艰。

有关专家指出，由于知识产权一个十分清楚的特征就是有其地域性——大少数国度的规则都是依照注册商标时间的先后来对商标停止维护，也就是说，谁先注册谁先取得。据悉，虽然海信在1993年就曾经取得国际商标注册，但之后并没有在德国提出国际注册央求，因此很难适用于«维护工业产权巴黎条约»中的〝优先权〞条款。假设企业没有在中国之外维护自己的知识产权，他人就有权益在未受维护的地域运用该知识产权。商标在这个效果上的适用性也是一样的。另外，虽然〝巴黎条约〞中对〝著名商标〞有相应的维护条款，但海信被认定为国际〝著名商标〞的时间是1999年，而西门子在德国注册〝HiSense〞也是1999年，究竟谁先谁后？西门子能否〝抢注〞就成了一个很难判决的悬念。因此在地道的知识产权范围内，目前很难找到西门子的缺点。

案例启示：

海信西门子商标争夺案实践上也是众多中国企业国际化进程中面对的商标效果的集中反映。以后中国许多企业正在实施国际化战略，但是在产品进军海外市场的时分经常会遭遇商标运用的为难。据国度有关部门不完全统计，迄今为止，已有15%的内地知名商标在境外遭抢注。这种商标抢注行为使得中国企业难以运用曾经在国际运用多年的知名品牌，大大提高了中国企业进入国际市场的本钱，严重阻滞了其国际化的步伐。

中国品牌频遭国外抢注的缘由是多方面的：首先，许多国际企业商标国际维护看法淡漠。以后，一些企业关于商标的国际维护看法不够，虽然在中国国际取得了注册商标，却没有想到去国外央求该商标注册。在开拓国际市场时没有看法到及时央求商标注册，取妥外地法律维护的重要性，致使自己的商标屡屡被他人抢注，为这些企业当行进军国际市场带来了严重的阻碍，甚至有的被逐渐挤出原已翻开的市场。海信公司也正是由于早先对商标海外注册重要性缺乏看法，所以招致如今对商标维护必需付出高昂代价。

其次，许多中国企业缺乏品牌国际化管理阅历与规划。以后，中国企业国际化战略仅仅局限在营销面的用户关系的管理上，无视制定商标国际维护战略。许多企业都缺乏专门的企业品牌管理机构人员，缺乏对商标注册、维护的经费投入，对海外市场商标运用及法律维护又缺少片面的了解。这种状况使得中国企业遭到国外抢注时，往往只能是主动应对，疲于寻求弥补措施，受制于人。

再次，商标壁垒成为国外企业市场竞争的重要手腕。其实，海信西门子商标争夺也反映了欧美厂商在贸易维护方面的挖空心思。本国一些企业应用商标维护地域性特性，在某些重要的市场抢注他人的商标，不失为一种复杂有效的竞争手腕。被抢注商标的企业的产品在销往海外市场时就会有一道阻碍，这些企业的产品难以运用原有商标进入海外市场。为了进入海外市场，有时自愿改换商标，改换商标会对企业已有有形资产形成严重损失，将给企业运营添加庞大本钱；同时，抢注商标公司还能合法地把自己的产品冠以抢注的知名商标，进出生界市场，挤压被抢注商标企业的市场开拓空间，分享被抢注商标企业的市场销售份额。

商标恶意抢注已成为目前世界市场上商战中的一种新趋向，值得国际企业高度警觉。商标是国际贸易、商业活动中的〝世界语〞。商标要进入国际市场必需在出口国先行注册，否那么便不会失掉该国的法律维护。我国企业在迅速开展的同时，品牌管理还缺乏国际视野。海信的遭遇给一切欲进军国际市场的中国企业敲响了警钟。

4 我国应对知识产权壁垒的战略

4.1 增强在企业海外知识产权纠纷援助机制中的主导作用

1、深化实施知识产权战略，完善海外知识产权纠纷援助基金和海外知识产权保险机制。

面对海外知识产权高昂诉讼费用，我国可以由出资树立海外知识产权纠纷专项基金，支持我国中小企业对立海外知识产权诉讼，改动其主动和弱势局面。经过海外知识产权专项基金经费，对海外知识产权纠纷中有效维权的企业可以设立奖励制度，引导企业添加研发投入，使企业成为技术创新的投资主体。经过基金增强企业在海外专利和商标央求、实施国际规范资助，对该发明中效果突出的企业予以奖励，提高企业展开境外知识产权维护的自动性和积极性。经过基金实施国际知识产权人才培育，增强与兴旺国度和新兴市场国度的知识产权交流与协作、研讨，强调海外知识产权人才培育的针对性，注重提高国际知识产权人才质量，注重国际知识产权人才的多学科综合优势，注重提高国际知识产权人才的实践运用才干，实在满足企业的需求。

但是，海外援助基金就似乎是最基本的社会保险难以完全满足市场需求，应构建商业保险以应对日益频繁的海外知识产权风险。兴旺国度知识产权保险市场的日益成熟和完善，如美国知识产权保险包括知识产权侵权诉讼和知识产权执行责任保险。英国也是较早展开知识产权保险的国度，依据能否曾经授权专利区分设置了专利央求保险和专利实施保险〔专利执行保险、专利侵权责任保险〕等等。而我国在这一方面可以说是空白，与我国快速开展的对外贸易和知识产权纠纷清楚不协调。我国企业尤其是中小企业在海外知识产权纠纷中单靠自身力气无法承当过大的担负，这些企业在海外面临知识产权风险也日益频繁。详细思索到我国海外知识产权纠纷风险情形，自创兴旺国度比拟成熟的知识产权保险实际和实际阅历。应逐渐在我国设立海外知识产权诉讼费用保险和知识产权执行保险，以区分满足我国企业因诉讼费用难以接受和我国企业知识产权维护所面临的风险。

2、不时完善海外知识产权援助中心，充沛发扬其作为知识产权海外维权的公共效劳平台职能。

我国商务部曾经成立了海外知识产权援助中心，应增强企业海外知识产权纠纷的指点，展开海外知识产权咨询，展开海外知识产权纠纷应急救助任务，协调知识产权严重

纠纷协调处置，发布重点涉外范围知识产权剖析报告和新兴市场国度知识产权环境报告，协助企业了解海外知识产权法律法规和知识产权执法状况，及时通报337调查、诉讼、展会、企业并购等有关海外知识产权纠纷的相关信息，为企业检索知识产权信息和相关法律、判例提供便利，为出口企业提供相关培训，效劳企业实施〝走出去〞战略。

完善海外知识产权援助机构任务机制，对接海外知识产权援助中心，应在全国各省市设立海外知识产权援助中心分支机构，并与各部门树立协作机制，增强与我国驻外机构的联络，积极协助企业展开海外知识产权维权任务。

完善企业海外知识产权纠纷预警系统。树立知识产权维权中心的信息库、专家库和预警机制，协助企业展开境外展会知识产权维护效劳任务，对频繁遭遇知识产权纠纷的行业停止预警，提出应对建议措施。如在海外参展中，可以思索树立参展的〝红黄牌〞劝退机制，凡在参展当年遭遇知识产权纠纷的，按情节黄牌境外参展停一年，红牌境外参展停三年。同时，实施企业海外知识产权培训工程，活期举行海外知识产权纠纷的强迫教育培训机制，设置相应的信息网络效劳平台或外部刊物等方式宣传和普及，提高我国企业海外知识产权看法和维权才干。

4.2 积极发扬行业协会在企业海外知识产权纠纷援助机制中的引导作用

1、增强海外知识产权援助中心各个行业协会的沟通与协作，共同搭建效劳信息平台，促进知识产权信息交流，组织共同维权。鼓舞和引导行业协会树立海外知识产权援助机制，树立行业协会与企业、沟通和信息反应机制。鼓舞和支持行业协会增强与国度知识产权援助中心、驻外经商机构、销售商或代理商、本国律师事务所、专家的联动机制，并经过行业协会设立的效劳信息平台，实时监测传统优势产品海外侵权状况，及时有效制止海外侵权行为。

2、增强行业内的协谐和管理，发扬行业协会自律组织作用。发扬行业协会增强协谐和管理作用，集合团体优势，结合举动，与有关专家学者的交流与协作，共同维护企业海外知识产权纠纷的合法权益。另外，关于清楚是侵权产品，行业协会应当提出警示和劝说。有条件的行业协会甚至可以制定规那么，如组织制定行业协会外部的知识产权维护条约，并停止监视反省，提出整改的对策建议。

3、增强企业有关知识产权纠纷状况的宣传和培训。展开宣传培训和外部交流等活动，提高企业运用和维护知识产权才干，增强企业在应对海外知识产权纠纷中的主体看法。同时，积极宣传和总结企业海外知识产权纠纷应对的成功案例，如日本Kaneka公

司在美国起诉中国医药有关氧化型辅酶Q10制备工艺专利、星月公司在美国337调查中成功胜诉和解等案例。

4、积极对涉诉企业提供多方面的援助。为企业提供技术咨询效劳、海外知识产权纠纷代理的协助和支持，为涉案企业出谋划策，积极延聘行业协会所属范围威望专家支持涉诉企业，齐心协力，协助我国企业维护海外知识产权纠纷中合法权益。如美国TERAGREN公司在华盛顿州西区联邦起诉安吉天振竹地板公司在美国销售商美国Smith&Fong公司中，中国林产工业协会组织竹材专业委员会张齐生院士牵头，结合我国20多家竹资料企业结成联盟达成了共同应诉协议，共同支持美国Smith&Fong公司，最终判决美国Smith&Fong公司销售的重组竹地板产品并未侵犯原告主张的197专利权而取失利诉。

4.3 发扬企业在树立海外知识产权援助机制中的主体作用

1、实施企业知识产权战略。积极推进企业树立知识产权战略，尤其是传统知识产权优势企业应当树立〝进攻型〞知识产权战略，树立知识产权战略实施的评价体系，完善触及企业海外知识产权央求、管理、维护方面的管理制度，树立企业专利数据库、培育引进一批复合型的专利人才等，提高防范出口产品侵权和打破海外知识产权包围的才干。

2、扶持一批知识产权优势企业。深化展开企业知识产权试点示范任务，片面提升企业知识产权运用才干和应对知识产权竞争的才干。对拥有自主知识产权、知名品牌和较强国际竞争力的优势企业予以重点支持，以便在关键范围完成重点打破，做大做强。发扬企业展开境外知识产权央求、维护的自动性和积极性。对触及企业或行业严重利益的海外知识产权纠纷给予法律效劳和支持。

3、增强企业知识产权制度树立。企业尤其是主干企业和高新技术企业，应树立健全企业知识产权制度，将知识产权任务归入企业产品开发、消费制造、市场开拓和资产管理的各个环节，贯串于创意阶段、研发阶段、产品化和市场化阶段等创新活动全进程，培育自主知识产权，增强知识产权储藏，提高企业中心竞争力。树立健全技术资料与商业秘密管理制度，树立知识产权价值评价、统计和财务核算制度，完善对外协作知识产权管理制度。

4、鼓舞企业应增强知识产权纠纷防范，积极展开知识产权应诉和处置任务。企业要经过原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新，构成自主知识产权，提高把创新效

果转变为知识产权的才干，提高产质量量和效劳质量，企业打造知名品牌。企业要树立知识产权信息检索和严重事项预警制度，在研讨开发立项及展开运营活动行停止知识产权信息检索。增强海外并购、会展、经济贸易等活动中的知识产权风险评价，对能够出现的风险，提出防范措施。积极关注自身知识产权在国外遭侵权的状况，及时采取各种有效途径维护合法权益。树立海外知识产权纠纷处置机制，面对国外的知识产权诉讼，要采取有效措施，争取国际的部门、司法机构、行业协会、旧事媒体等的支持，积极展开知识产权纠纷的应诉和处置任务。

为提高企业海外知识产权纠纷的应对才干，提高其在国际贸易中竞争力，促进经济可继续开展，建议树立以〝主导、行业协会引导、企业主体〞的援助机制，并对传统优势产业、中小企业、规模以上企业采取侧重点不同的援助机制形式。

5 知识产权维护的一些思索

5.1 公司如何运用知识产权

1、微软WIN95/98为什么纵容盗版

中国刚革新开放的时分，微软公司末尾进军中国市场，金山公司，作为最早的软件类外乡企业，金山公司在许多方面都比拟有优势，但如今，在中国的市场上，很美观到金山公司的软件。

事先，微软有意或许有意的纵容市场上的盗版软件，使盗版的微软软件充满中国市场，使中国消费者发生了〝途径依赖〞，等到中国消费者离不开微软软件的时分，再来打击盗版软件。试想，假设事先微软的软件也像金山公司的office软件一样，收费那么高，也就不会有微软明天在中国的成功。本国公司应用这种战略，先培育市场，然后应用手中的知识产权打击盗版。使中国企业遭遇到严重的知识产权壁垒。

2、因特尔公司怎样运用

因特尔公司是在营建一种生态系统，英特尔公司是草原上的一只狼，但它没有把羊吃洁净，只做生态系统的最端者。因特尔每年都会拿出专项资金，支持其他一些做软件开发的公司，例如，每年都会给游戏开发公司很大一局部钱让他们来开发软件，因特尔公司的要求只要一个，就是开收回来的游戏软件必需要有很高的配置才干运转，这样就逼着其他的企业拼命的把配置往上提升。而因特尔公司在这方面拥有相对的优势，然后运用其所拥有的知识产权设置贸易壁垒。

3、失败的案例

宝丽来相机，立刻出照片的相机，现在柯达侵犯了宝丽来，宝丽来起诉柯达公司，花了九年时间，最终判决柯达公司赔偿宝丽来九亿美金，柯达公司也最终损失了大约三十亿美金，但最终存活上去的使柯达公司，而2005年，宝丽来最后一家公司在中国的上海宣布破产，那么为什么宝丽来死了，而柯达活了，由于任何专利，你都要先培育你的市场，只要先把市场做大，才干在这块大蛋糕中分一杯羹。假设你仅仅守护自己的专利，想象着这种专利自己在家里用，就能带来垄断的技术，就能赚很多的钱，这个在明天是很难做到的，由于任何一样技术都需求市场的支持，必需先应用大企业的力气，先把市场给做出来，然后才有自己的额时机。

5.2 中国企业在知识产权发明以及运用方面的缺乏

我们近些年来提出的口号是：〝鼎力倡议自主创新〞

但是自主创新的知识产权不一定可以自主，尤其是专利，有基础专利、衍生专利。百分百创新，很难做到，却又是一种致命的诱惑，有时分也是一种致命的圈套。

图5.1 知识产权的开发工程

如图5.1所示，传统的专利技术开发形式，假设任何一步没有做好，都会招致最终的失败，就像前面提到过的宝丽来相机，拥有世界上最先进的技术，但最终还是破产了。缘由就在于没有将产品成功投入市场。异样，在中国DVD行业遭遭到本国6c联盟最严重的知识产权壁垒之后。中国企业末尾自暴自弃停止自主创新，并最终研制成功了比DVD更先进，技术水平世界抢先的EVD，并取得了国度专利局的认可，取得了专利证书。但最终还是没能在市场上出现。我们为什么拥有了先进的技术，为什么还是摆脱不了本国知识产权壁垒的阻碍。由于没有市场，任何商品都存在一个途径依赖。

图5.2 新兴的知识产权发明方式

在当今科技一日千里的时代，知识产权的发明方式也发作了很大的变化。在如今西方国度，比拟普遍的知识产权发明方法就是把各项技术停止组合，然后发明出新的专利〔见图5.2〕。华为的任正非曾经说过：关于一项技术，假设你创新的成分超越了百分之二十，你就要走人了。由于，关于一个公司来说，假设走得太前、太远。往往会成为先烈。就如前面提到的几年前中国自主研收回来的EVD，虽然技术先进，但最终没能经过市场的考验。

结 论

其实，任何国度或许公司的国际知识产权壁垒的设立，主要依赖其自身拥有的 国度知识产权维的破绽来设置的，身在大环境下的每个中国企业都躲不过、避不开更有力改动游戏规那么。就现今阶段我们能做的就是充沛了解其规那么、特点、开展规律，同时，积极开发新产品，发明自己的知识产权，更重要的是，我们要学习本国大型公司如何应用知识产权，树立技术规范，以完成〝途径依赖〞从而到达其〝坐地收租〞吸取高额利润，设置国际贸易壁垒的目的。将知识产权有效的转化为公司弱小的力气。

同时，中国及相关部门应当应用手中的资源树立相应的组织或许机构，从而使中国企业在面对知识产权壁垒或许相关纠纷时可以在资金、人员、等方面帮提供协助；企业在面对国际贸易壁垒阻碍时，也应当采取积极自动、正确的措施，最大的维护自己的利益。

致 谢

首先感谢我的指点教员xx教员在毕业论文时期的耐烦批阅和给我的写作建议，使我可以顺利的完成毕业论文的写作；其次感谢我的冤家们对我论文写作给予的协助，给了我一些珍贵的建议，使我更深入的对论文全体状况有了微观的掌握，尤其是在论文写作中期对我的鼓舞和监视，使我可以锲而不舍，顺利完成论文；最后还要感谢我的一位特别的冤家给我的论文排版以技术指点，使我的论文不只在内容上愈加详尽，而且在格式上也契合规范，可以最终完成论文的一切要求。

参考文献

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附 录

附录A

Break through the barriers of intellectual property in coping strategies the government's response

1.1.1 the establishment and improvement of international system of intellectual property legal protection. Although current policies and regulations of China on intellectual property strategy are outside the protection of intellectual property provisions, but provides few principles more generally, no specific measures for businesses to carry out, the lack of maneuverability. Therefore, to develop more detailed rules practices, such as capital grant project outside the protection of intellectual property, better protection and encourage companies to take the lead in protecting property Foreign intellectual.

1.1.2 Give the necessary policies and preferential special funds to support independent intellectual property rights of domestic enterprises to apply. Has been an important reason why Chinese companies are not actively request a fee patent application patent, maintenance fees and annual fee is too high. The implementation of preferential policies to support our country at home and abroad to seek intellectual property rights with technological innovation is a viable option at this stage of SMEs in China is a general lack of Research funds and development have not yet begun on the knowledge and the road to technological innovation, by the State.

1.1.3 the local government and industry associations to help businesses establish an early warning of disputes, improve the ability of firms to deal with IP disputes. Business enterprises should target products and markets combine to create a full range of intellectual property rights system analysis, to assess the possibility of intellectual property disputes.

1.2 the response from SMEs

1.2.1Companies should strengthen awareness of intellectual property rights, strengthen the protection of intellectual property rights

Companies should invest more in research to strengthen research and development of independent intellectual property. Companies should increase funding for research, to report investments in R & D to total sales of more than 5%. China's strategy of Huawei IP as a business development strategy, the core is a patent strategy. Huawei was established there will be 10% of sales on R & D requirements and traditions. Of course, for reasons of finance,

SMEs may be appropriate, depending on your situation has R & D funding should make full use of the patent literature, and learn about the latest research dynamic, active development of new technologies.

1.2.2To strengthen trademark protection, strengthen brand awareness. Trademarks are important intangible assets, registered trademarks, in particular, is well-known trademark can bring huge benefits to the company. Some companies in China due to the negligence of trademarks registered abroad, leading to some well known brand in a foreign country to be duly noted, and when exported to the local market or engaged in production activities, local registered Fanzao person accused of infringement. Companies should enhance understanding of trademark law, and strengthen brand protection. Companies to engage in new product research and development work to date in terms of their real situation, we must focus on trademarks and trademarks of planning, the timely application of trademark registration, trademark and associated trademarks defensive may be registered in the country to protect the brand in the domestic market interests.

Enterprise-depth knowledge of international regulations and legislation of intellectual property law and state practice

The foreign trade enterprises should pay attention to the provisions of the WTO and the TRIPS Agreement on intellectual property rights, to understand the main trading partner of the law of intellectual property, legislative trends and the jurisprudence of the front yard to a greater extent to avoid crashing into the barriers of intellectual property. Such as imported products in the existence of a national intellectual property rights effective, must obtain permission from rights holders before engaging in the importation of the product. When necessary, local governments and industry associations or foreign lawyer for help, stakeholder consultation laws and regulations, so as not to meet the challenges of intellectual property, leading to losses.

1.2.3 innovative marketing mechanism to avoid intellectual property disputes with developed countries

Export market for China's southeast coastal areas, mainly in the U.S., Japan, EU and Hong Kong, if you do not open new markets to continue the strong dependence of these countries and regions, in the face of a high level of these countries or areas of intellectual property protection of the environment, intellectual property litigation at the current level of technology in SMEs and those countries or regions is inevitable. Not to abandon the markets of Europe, America, Hong Kong, we should vigorously develop the great potential and broad

prospects in Russia, Central Asia, Latin America, Africa and other emerging markets. In these countries, the level of technology has not yet reached the world advanced level, the impact of intellectual property barriers would be less in research and technology development capacity of the company to exit the technology required advanced, so that in these countries, even you can enjoy special treatment.

中文译文A 中小企业应对措施

1.2.1企业应强化知识产权看法，增强知识产权维护

首先，企业应加大研发投入，增强自主知识产权研发。企业应加大科研经费投入，要使研发投入占销售总额的比例到达5%以上。我国的华为公司把知识产权战略作为企业开展战略之首，其中心是专利战略。从华为成立之初就有了把销售支出的10%用于研发的规则和传统。当然，中小企由于资金的缘由，可以依据自己的状况酌情投放研发经费，同时应充沛应用专利文献，了解最新科研静态，积极停止新技术研发。

其次，增强商标维护，强化品牌看法。商标是企业的重要有形资产，注册商标尤其是知名商标可以为企业带来庞大利益。我国一些企业由于无视商标的国外注册效果，招致国际一些知名商标在国外被强注，而当企业向外地市场出口或从事消费活动时，反遭外地抢注人指控侵权。企业应增强对商标法的了解，增强对商标的维护。企业要依据自己的实践状况，在搞新产品的研讨开发任务之日起，就要注重品牌和商标的筹划任务，及时央求商标注册，可在国际注册结合商标和进攻商标以维护商标在国际市场的利益。

1.2.2企业应深化了解研讨国际规那么及主要国度知识产权法的立法及实际 企业在停止对外贸易时应留意WTO和TRIPS协议对知识产权的规则，了解贸易对象国有关知识产权的法律规则、立法趋向及判例，方可更大地防止撞入知识产权壁垒。如出口产品在国际存在有效的知识产权，应在取得本国权益人的容许后，方可从事该产品的出口。必要时可以向和行业协会或涉外律师求助，咨询有关方面的法律法规，以免遭遇知识产权壁垒，形成损失。

1.2.3创新市场拓展机制，防止与兴旺国度发作知识产权争端

我国西北部沿海地域出口市场主要集中在美国、日本、欧盟和地域，假设不开拓新的市场，继续对这些国度和地域存在很强的依赖，那么，面对这些兴旺国度或地域高水平的知识产权维护环境，以中小企业现有的技术水平与这些国度或地域发作知识产权争端是难免的。企业在不坚持欧、美、等市场的同时，应鼎力开拓俄罗斯、中亚、

拉美、非洲等潜力较大、前景宽广的新兴市场。在这些国度，技术水平尚未到达世界先进水平，遭到知识产权壁垒的冲击就会少些，一些技术研发才干较强的企业还可以向他们输入所需的先进技术，这样在这些国度甚至还可以享遭到某些特殊的待遇。 附录B

Barriers of major intellectual property events

Intellectual property barriers, there are two main events: first, the import restrictions on goods containing intellectual property rights, mainly related to the issue of parallel importation, intellectual property rights held by virtue advantages of its intellectual property, implementation of marketing practices mainly involved technical trade.

1.1 the international trade of goods, barriers to intellectual property

First, the strict ban on parallel imports. Parallel imports of intellectual property, also known as the gray market, a country is not an authorized importer of intellectual property rights in the hands of foreign goods bought and unauthorized entry of their own, property rights intellectual in this prior to their own protection. Second, control of the commanding heights of intellectual property, and to restrain exports of developing countries. In an international context to apply for patents, trademarks control of key high technology sectors, and to enter the markets of other countries, to increase the scope of protection of intellectual property, the network of ownership intellectual, protecting its own market, sometimes optional c violation of intellectual property.

1.2the field of international technology transfer, intellectual property rights barriers Firstly, trade in technology contracts unfair terms. Restrictive terms of technology licensing business contract. The owner of the patented technology through the establishment of an unequal agreement, the assignee of the limits of technology. If the purchaser in the manufacture, use or sell products that compete with the patented technology or using technology and patented technology to compete To be limited. Second, price discrimination. Trade Technical or trade in products containing intellectual property (IP), clients in domestic and foreign, in different countries apply different prices.

2 small vulnerable coastal barriers to intellectual property affect the reasons

In recent years, China's southeast coastal areas of exports mainly textiles, clothing, shoes, appliances, ceramic products, auto parts, which represent over half of total exports to China.

These products has always been a concern for countries, the export similarity index and the product similarity coefficients are high in international market competition is very fierce, and the implementation of anti-dumping, countervailing and safeguard measures in many areas. Overall, the export trade of China has suffered a direct loss of intellectual property barriers to trade arising continued to show growth trends, the rapid growth of 28.812 billion dollars in 2005 to 50,542,000,000 dollars in 2020. Chinese firms face barriers to trade intellectual property, both developed and implementation of trade protectionism, external factors have their own inherent and profound reason.

2.1 an external cause

The TRIPS Agreement not only provides for the protection of intellectual property must meet national standards and deadlines, and the introduction of intellectual property mechanisms of dispute resolution, directly related to intellectual property rights violation and measures retaliatory trade. Developed countries focus on protecting intellectual property rights, and its aim is to monopolize the market and technology, that's what foreign companies in the new strategy after the accession of China to WTO.

Electronic communications equipment, transportation equipment, electrical machinery and equipment manufacturing, equipment, manufacture of instruments and other mechanical and electrical products and high-tech products, is most vulnerable to the impact of barriers to foreign intellectual property products. Since the 1990s, foreign companies in China for the number of patents at an average annual rate of 30% increments, particularly in the field of high-tech technology, over 75 percent of patents of China was the first by developed countries to implement barriers to form a new patents and encirclement. Especially after the WTO accession, China is facing an increasing number of intellectual property disputes. For example, in a patent litigation foreign DVD of our intellectual property rights battle, 'the fight, and, finally, the Chinese DVD industry brought to its knees. At the same time, famous trademarks of China were repeatedly registered foreign companies, their goal is not only for profit, but to prevent our products to world markets, which are strongly affected the survival and development of the southeast coast of China SMEs.

A lack of awareness of intellectual property rights and does not respect the intellectual property of others, and even less awareness of intellectual property systems and protection systems. The textile and garment products, footwear and other means of processing trade is easy to breach the trade of intellectual property. Phenomenon of China imitation counterfeit, OEM, domestic firms to the designated foreign brands such as lack of inspection, it is easy to

violate the rights of the trademark. Production technology in processing and assembly trade in China, may also fall within the scope of patent protection of others.

2.2 the lack of technology independent intellectual property base

As the majority of SMEs, not large scale, low R & D awareness, lack of R & D funding and technical staff, it is difficult to develop the technology base. Difficult to break in developed countries, the encirclement of the patent.

中文译文B

中国企业易遭受知识产权壁垒的缘由

知识产权壁垒主要表现方式有两种：一是对含有知识产权的商品实行出口，主要触及有关平行出口效果；二是知识产权权益人仰仗其拥有的知识产权优势，实行不公允贸易主要触及技术贸易范围。

1.1国际货物贸易范围的知识产权壁垒

第一，严厉制止平行出口。知识产权的平行出口又称灰色市场，是一国未被授权的出口商从本国知识产权人手中购得商品并未经同意而输入本国，而该知识产权在此以前已在本国失掉了维护。第二，控制知识产权制高点，遏制开展中国度出口。在国际范围内央求专利、抢注商标，控制高科技中心范围，抢占他国市场；加大知识产权的维护范围，设置知识产权网，维护己方市场；对知识产权侵权择时而诉。

1.2国际技术转让范围的知识产权壁垒

第一，技术贸易合同中的不公允条款。即技术容许合同中的性商业条款。专利技术的拥有者，经过订立不对等协议，对技术受让方停止种种。如对买方在制造、运用或出售与专利技术相竞争的产品或采用与专利技术相竞争的技术方面加以等。

第二，歧视性价钱。即在技术贸易中或含有知识产权技术的产品贸易中，对国际与国外、不同国度之间的客户实行不同的价钱。

2沿海中小企业易受知识产权壁垒影响的缘由

近年来，我国西北部沿海地域出口产品主要以纺织、服装、鞋、家用电器、陶瓷产品、汽车零部件等为主，占我国出口总额的一半以上。这些产品历来为各国所关注，出口相似性指数和产品相似系数都很高，国际市场竞争甚为剧烈，是实施反倾销、反补贴、保证措施的多发范围。从全体来看，中国出口贸易遭受知识产权贸易壁垒影响而发生的直接损失出现继续增长趋向，从2005年的288.13亿美元迅速增长到2020年的505.42亿美元。我国企业遭遇知识产权贸易壁垒，既有兴旺国度实施贸易维护主义的内在要素，

更有其自身内在的深入缘由。

2.1内在缘由

TRIPS协议不只对各国知识产权维护应到达的规范及期限作出规则，而且引入知识产权争端处置机制，将知识产权侵权与贸易报复直接挂钩。兴旺国度强调维护知识产权，其目的就是要垄断市场和技术，这正是国外企业在我国参与WTO后的新战略。

通讯电子设备、交通运输设备、电气机械及器材制造业，仪器、仪表制造业等机电产品和高新技术产品，是最易受国外知识产权壁垒影响的产品。20世纪90年代以来，国外公司在我国央求专利数量以平均每年30%的速度递增，特别是在高新技范围，我国75%以上的专利被兴旺国度抢先央求，构成新的专利壁垒和包围圈。特别是参与WTO后，我国面临越来越多的知识产权纠纷。例如，在DVD涉外专利纠纷中，由于我们的企业在知识产权战中〝不战而降〞，最终使中国的DVD产业一蹶不振。同时，我国著名商标屡遭国外企业抢注，他们的目的并不只仅是牟利，而是要阻止我国产品进出生界市场，这些都极大的影响了我国西北沿海中小企业的生活和开展。

2.2自身缘由

2.2.1知识产权看法单薄，不尊重他人知识产权，更缺乏树立知识产权制度和维护体系的看法。纺织服装品，鞋类等加工贸易方式是容易侵犯知识产权的主要贸易方式。目前我国仿制仿冒现象严重，在贴牌消费中，国际企业对国外指定的商标如缺乏调查，就容易侵犯他人商标权。加工装配贸易中国外提供的消费技术也能够落入他人专利权的维护范围。

2.2.2.缺乏自主知识产权的中心技术。由于大少数中小企业的规模并不大，研发看法单薄，缺乏研发资金和技术人才，难以研收回中心技术。在兴旺国度的专利包围圈中难以打破。