知识产权贯标审核要点

序号 1 审核内容 总体要求（条款3.5、4.1、4.2） ★★★★★ 审核要点 审核整个体系文件的建立，实施运行并持有改进的机制。 （1）总则：企业知识产权管理体系是否齐全； （2）文件要求：企业知识产权管理体系是否齐全。 （3）文件控制：知识产权管理体系文件的审批流程控制方法与管理。 知识产权手册的内容是否全面，完整。 2 文件要求（条款4.2.1、4.2.2） ★★★★★ 3 知识产权手册（条款4.2.3、5.4） ★★★★★ 4 外来文件与记录文件（条款4.2.4） 程序文件、外来文件和记录文件是否符合标准的要★★★★☆ 求。 管理承诺（条款5.1） ★★★★★ 知识产权方针（条款5.2） ★★★★★ 策划（条款5.3.1） ★★★★☆ 知识产权目标（条款5.3.2） ★★★★★ 法律和其他要求（条款5.3.3） ★★★★☆ 管理者对知识产权方针、目标的制定过程，对其他知识产权工作的参与程度。 知识产权方针的内涵及适宜性、有效性。 最高管理者在建立、运行、控制和改进知识产权管理体系方面的工作。 在方针的框架内审核目标的分解、考核与改进。 5 6 7 8 9 是否建立信息获取渠道的相关记录文件；是否及时更新，有效传达给需要的员工。 10 （1）管理者代表：确认管理者代表的任命：承担知识产权管理体系的运行、管理、资源配备、联系职责、权限和沟通（条款5.4.1、5.4.2、沟通等职责。 5.4.3） （2）机构：知识产权管理机构的职责以及人员配★★★★★ 备等。 （3）内部沟通：内部沟通的方式和渠道。（会议、研讨等） 管理评审（条款5.5.1、5.2.2、） ★★★★☆ 查看有关管理评审文件。 11 12 人力资源（条款6.1.1） ★★★★★ 教育与培训（条款6.1.2） ★★★★☆ 人事合同（条款6.1.3） ★★★★★ 入职（条款6.1.4） ★★★★★ 离职（条款6.1.5） ★★★★☆ 激励（条款6.1.6） ★★★★☆ 基础设施（条款6.2、7.6） ★★★★☆ 财务资源（条款6.3） ★★★★☆ 信息资源（条款6.4） ★★★★☆ 获取（条款7.1） ★★★★☆ 维护（条款7.2） ★★★★☆ 实施、许可和转让（条款7.3.1） ★★★☆☆ 投融资（条款7.3.2） ★★☆☆☆ 企业重组（条款7.3.3） ★★☆☆☆ 标准化（条款7.3.4） ★★★☆☆ 联盟及相关组织（条款7.3.5） ★☆☆☆☆ 知识产权专职人员或兼职人员的任职条件，其他相关措施 审核培训记录文件 13 14 抽查劳动合同，看其有无保密条款、竞业和补偿条款。 是否对新员工入职时的知识产权状况进行调查，是否签署了知识产权声明文件，是否制定了相关管理制度。 审核离职职员档案，设计知识产权事项提醒、离职知识产权协议或竞业协议。 审核奖惩制度以及实施情况。 有关软硬件设施和办公场所的配备。 15 16 17 18 19 有关知识产权工作经费预算及其实施记录 企业竞争对手的知识产权信息的收集、分析、与利用的结果，企业信息发布流程记录等。 20 21 有关知识产权获取的文件，查看检索、申请等记录。 （1）审核相关知识产权维护的文件； （2）知识产权档案管理、各环节的评估程序，以及变更、放弃的管理。 是否实施企业的知识产权及其监控措施，是否建立了完备的知识产权许可和转让审批管理流程。 投融资过程中的知识产权运用。 22 23 24 25 企业重组过程中的知识产权运用。 26 标准化过程中知识产权的运用。 27 企业参与或组建联盟过程中的知识产权运用。 28 保护（条款7.4.1） ★★★★☆ （1）企业建立知识产权预警体系； （2）企业定期进行知识产权自查，以发现和防范知识产权风险。 （1）企业是否建立知识产权跟踪体系； （2）是否建立知识产权争议解决机制； （3）是否能够科学合理地解决知识产权侵权纠纷。 （1）企业是否建立相关的知识产权预警机制； （2）是否进行海外知识产权申请注册； （3）是否建立海外知识产权纠纷。 （1）企业是否制定了规范的知识产权合同管理制度，并保留了审查记录； （2）在委外研发合作开发等合同中是否制定了知识产权相关条款； （3）企业常见合同中知识产权相关条款。 审核涉密人员、涉密信息、涉密设备、涉密区域的规定与执行情况。 立项阶段的相关记录。 29 争议处理（条款7.4.2） ★★★★☆ 30 涉外贸易（条款7.4.3） ★★★★☆ 31 合同管理（条款7.5） ★★★★★ 32 保密（条款7.6） ★★★★★ 立项（条款8.1） ★★★★☆ 研究开发（条款8.2） ★★★★☆ 采购（条款8.3） 生产（条款8.4） ★★★★☆ 销售和售后（条款8.5） ★★★★☆ 总则（条款9.1） ★★★★★ 内部审核（条款9.2） ★★★★☆ 分析与改进（条款9.3） ★★★★★ 33 34 评审研发阶段各控制点、研发流程及其相关记录。 通过查看采购管理制度和采购流程文件，供应商管理相关制度文件，以及抽查采购合同等方式，证明在采购环节实施和运行了知识产权规范。 检查企业生产管理制度文件，查看生产记录及评审报告，抽查生产合同文件，以审核企业是否执行了知识产权管理规范。 在产品销售前后知识产权管理，如何保护、风险规避和监控。 （1）不漏条款； （2）部门工作交叉审核； （3）相应过程有相应制度。 内部审核及其问题改进。 35 36 37 38 39 40 在标准实施运行过程中所遇到问题的改进及措施。