新三板业务测试题

一、 判断题

1、 新的交易制度规定，买卖新三板挂牌公司股票，申报数量应为100股或其整数倍。（  ）

2、新三板股票转让的计价单位为“每股价格”。股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。（  ）

3、全国股份转让系统实行主办券商制度。主办券商应当对所推荐的挂牌公司履行持续督导义务。（  ）

4、新三板挂牌公司是纳入中国监管的非上市公众公司，股东人数可以超过300人。（  ）

5、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，依法设立且存续满两年。（  ）

二、单选题

1、新三板机构投资者要为注册资本（  ）万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额（  ）万元人民币以上的合伙企业；集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。

A.500 300  B.300 500  C.500 500  D.300 300

2、新三板自然人投资者名下证券类资产市值（  ）万元人民币以上，并且具有（  ） 以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

A.300 两年  B.500 两年  C.300 一年  D.500 一年

3、新三板企业审核制度现为 （  ） 。

A.审核制  B.备案制  C.核准制  D.以上答案都不对

4、主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为 （  ）   。

A.两年  B三年  C.五年  D.终身

5、符合条件的新三板挂牌企业如果要到    （  ）   上市，可以直接向交易所递交上市申请，无需重新发行审核。

A.  B.证券业协会  C.沪深交易所  D.中国登记结算公司

6、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于    （  ）       。

A.2012年9月20日   B.2012年10月20日

C.2012年9月21日   D.2012年10月21日

7、以下不正确的选项为  （  ）      。

A.全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。

B. 申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

C. 挂牌公司、主办券商、投资者等市场参与人，应当按照规定交纳相关税费。

D．申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商依法披露的信息，应当第一时间在挂牌公司官方网站公布。

8、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，公司应为（）。

A. 高新技术企业  B.连续两年净利润200万以上企业

C.第三产业      D.无

9、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起  （  ）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。

A.10  B.15  C.20  D.30

10、股票转让时间为每周一至周五上午（  ），下午13:00至15:00。

A. 9:00-11:30  B. 9:15-11:30  C.9:25-11:30  D.9：30-11:30

三、多选题

1、在新三板挂牌交易的好处有（  ） 。

A. 增强股份的流动性   B. 提高融资能力   C. 完善激励机制

D. 树立品牌   E.规范企业管理内控   F. 形成市场价格

G.使公司增加盈利

2、在新三板挂牌交易后可以实现的融资方式有 （  ）  。

A.增发股票进行融资         B.股权质押进行融资

C.发行债券进行融资         D.提升信用向银行贷款

3、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌的条件有 （  ） 。

A. 依法设立且存续满三年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；

B．业务明确，具有持续经营能力

C. 公司治理机制健全，合法规范经营

D. 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规

E. 主办券商推荐并持续督导

F. 全国股份转让系统公司要求的其他条件

4、根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（暂行）》第2.规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让，每批解除转让的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让的时间分别为 （  ） 。

A.挂牌当日      B.挂牌满半年     C.挂牌满一年

D.挂牌满两年    E.挂牌满三年

5. 公众公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起 （  ）个月内披露记载中国规定内容的半年度报告，在每一会计年度结束之日起（  ）个月内披露记载中国规定内容的年度报告。

A.一个月  B.两个月  C.三个月  D.四个月  E.半年

D.符合投资者适当性管理规定法人投资者及其他经济组织

判断题

1.错 2.对 3.对 4.错 5.对

单选题

C  B  A  D  C  A  D  D  B  B

多选题

ABCDEF  ABCD  BCDEF  ACD  B D